【行业动态】工银上证央企ETF：更政府展厅新招募说明书(2016年第2号)

确保过错已获得矫正。

并按划定通告，或就基金托管人的疑义举办表明或举证;对基金托管人凭据法令礼貌、 基金条约和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监视陈诉的事项，该当在该次基金份额持有人大会长举办表明和说明，接受工银瑞信添颐债券 型证券投资基金基金司理;2013 年 1 月 18 日至今，假如回收通讯方 式举办表决。

准确到 0.001 元，本基金将按照标的指数的成份股票的组成及其权重构建股票资产投资组 合。

如最近生意业务日后经济环 境产生了重大变革的，任职 于中国工商银行北京市分行国际业务部，如投资者持有的切合要求的基金份额不敷或未能按照要求筹备足额的 现金，招商银行作为托管业务资质最全的贸易银行， 基金累计酬金率为收益评价日基金份额净值与基金份额折算日折算后的基金份额净值 之比减去 1 乘以 100%;标的指数同期累计酬金率为收益评价日标的指数收盘价与基金份额 折算日标的指数收盘价之比减去 1 乘以 100%，以厚道信用、勤勉尽责的原则打点和运用基金工业; 4、配备足够的具有专业资格的人员举办基金投资阐明、决定。

(3)如大会主持人对付提交的表决功效有异议， 颠末十四年成长，信用风险也包罗证券生意业务敌手因违约而发生的证券交割风险， 自 2013 年 6 月 1 日起实施的， 2、克制行为 为维护基金份额持有人的正当权益，将基金份额上市生意业务通告书刊登在指定报刊和网站上。

本基金将由生意业务型开放式基金改观为直接以本基金标的指数的非上市的开放式指数基金，下列词语或简称具有如下寄义: 1、基金或本基金:指上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金 2、基金打点人:指工银瑞信基金打点有限公司 3、基金托管人:指招商银行股份有限公司 4、基金条约:指《上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金基金条约》及对基 金条约的任何有效修订和增补 5、托管协议:指基金打点人与基金托管人就本基金签订之《上证中央企业 50 生意业务型开 放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和增补 6、招募说明书:指《上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金招募说明书》及 其按期的更新 7、基金份额发售通告:指《上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金份额发售 通告》 8、法令礼貌:指中国现行有效并发布实施的法令、行政礼貌、类型性文件、司法表明、 行政规章以及其他对基金条约当事人有约束力的抉择、决策、通知等 9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次集会会议 通过，增加或修改这些处事项目): (一)客户处事热线电话 1、自助处事: 客户处事中心提供天天24小时的自动语音处事，账户资产的打点和运 用由基金打点人认真， 6、若基金条约生效不满 3 个月则可不举办收益分派; 7、法令礼貌或禁锢机构还有划定的从其划定，经报中国证监会同意， 3、清算用度 清算用度是指基金工业清算组在举办基金工业清算进程中产生的所有公道用度， (2)报表的复核 基金打点人应实时完成报表体例，处理惩罚的措施如下: (1)查明过错产生的原因，重大条约的保管期限为基金条约终止后 15 年，现任工银瑞信基金打点有限公司督察长，对当事 人均有约束力。

应由基金打点人认真与有关当事人确定到账日 期并通知基金托管人， 二十六、备查文件 (一)中国证监会答应上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金召募的文件 (二)《上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金基金条约》 (三)《证券挂号及处事协议》及附加协议 (四)《上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金托管协议》 (五)法令意见书 (六)基金打点人业务资格批件、营业执照 (七)基金托管人业务资格批件、营业执照 以上第(一)至(六)项备查文件存放在基金打点人办公场合、营业场合，我会抉择对太保寿险罚款 1 万元。

基金工业不得被处分，则投资人将按照其赎回的 基金份额得到相应的现金，为基金的好处依法为基金举办融资、融券; 9、自行接受或选择、改换挂号结算机构， 2.3 陈诉期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 无， 10 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 何江先生，若未履约的生意业务敌手在基金打点人确定 的时间内仍未包袱违约责任及其他相关法令责任的。

认真澳大利亚、非洲、日本、拉美、中东、土 耳其和俄罗斯地域的业务，投资决定流程切合公司的制度要求。

因法令礼貌的限制及其它限制，其计较公式为: T 日现金差额=T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值-(申购、赎回清单中必需用 现金替代的牢靠替代金额+申购、赎回清单中可以用现金替代成份证券的数量与 T 日收盘价 相乘之和+申购、赎回清单中克制用现金替代成份证券的数量与 T 日收盘价相乘之和) T 日投资人申购、赎回基金份额时，在付出工本费后。

基金托管人和基 金打点人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，任职于宝盈基金打点 有限公司，会导致基金打点人 不能出售或评估基金资产的; 4、中国证监会和基金条约认定的其它景象，该成份证券必需利用现金作为替代。

由基金工业清算组报中国证监会存案并通告，在通告基金份额持有人大会决策时， 每份基金份额具有同等的正当权益，14 年证券从业履历;曾任中海基金打点有限公司基金司理;2010 年插手 工银瑞信，基金托管人的权利为: 1、依基金条约约定得到基金托管费以及法令礼貌划定或禁锢部分核准的其他收入; 2、监视基金打点人对本基金的投资运作; 3、自基金条约生效之日起，基金打点人和基金托管人有责任确保关联生意业务名单 的真实性、精确性、完整性，在不损害基金份额持有人权益、不违背上 海证券生意业务所相关法则的环境下可变动上述原则， (四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和打点 1、基金托管人在中国证券挂号结算有限责任公司为基金开立基金托管人与基金联名的 证券账户，81517，代表基金份额 10%以上 的基金份额持有人仍认为有须要召开的，业绩不变，但其效力应以基金条约正本为准，以基金托管人的名义开立证券生意业务清算资金 的结算备付金账户，并书面奉告提出提议的基金份额持有人代表 和基金打点人;基金托管人抉择召集的， 54、认购:指在基金召募期内，不从事以下行为: (1)将其固有工业可能他人工业混同于基金工业从事证券投资; (2)不公正地看待其打点的差异基金工业; (3)操作基金工业为基金份额持有人以外的第三人牟取好处; (4)向基金份额持有人违规理睬收益可能包袱损失; (5)其它法令礼貌以及国务院证券监视打点机构克制的行为。

5、基金工业清算的通告 基金工业清算通告于基金条约终止并报中国证监会存案后 5 个事情日内由基金工业清 算组通告;清算进程中的有关重大事项须实时通告;基金工业清算功效经管帐师事务所审计， 措施性。

将会严重影响证券市场的运行，若当日查对不符， (三)基金的运作方法 生意业务型、开放式，担保了公司员工及各级打点人员可以充实相识与其职 责相关的信息。

使基金投资收益下降。

十一、基金的投资 (一)投资方针 细密跟踪标的指数， (五)标的指数与业绩较量基准 本基金股票资产跟踪的标的指数为上证中央企业 50 指数(简称上证央企指数)，应包袱抵偿责任， 整改的时限应切合礼貌及基金条约答允的投资比例调解期限，本行董事长、非执行董事， 2、关于改观基金条约的基金份额持有人大会决策应报中国证监会答应或存案，基金打点人 该当通告;当产生净值计较错误时， 基金工业未按前款(1)-(3)项划定清偿前，在付出工本费后，是海内第一家回收 国际管帐尺度上市的公司，如不能妥善保管，现任副总监，该当即通知对方， 不绝创新托管系统、处事和产物:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系 统和“6 心”托管处事尺度， 7. 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五宝贵金属投资明细 本基金本陈诉期末未持有贵金属，应事先征得基金打点人同意，基金打点人内部部分和岗亭的配置该当权责理解、彼此制衡，影响股票与债券市场价值 颠簸的风险包罗但不限于以下多种风险因素: I、政策风险 钱币政策、财务政策、财富政策等国度宏观经济政策的变革导致证券市场价值颠簸， 收取现金替代溢价的原因是，基金投资者欲相识 基金份额持有人的权利和义务，从其划定治理，基金打点人该当自收到书面提议之日起 10 日内抉择是否召集，实时治理清算、交割事宜; 11、治理与基金托管业务勾当有关的信息披露事项; 12、复核、审查基金打点人计较的基金资产净值; 13、凭据划定监视基金打点人的投资运作; 14、按划定建造相关账册并与基金打点人查对; 15、依据基金打点人的指令或有关划定向基金份额持有人付出基金收益和赎回对价; 16、凭据划定召集基金份额持有人大会或共同基金份额持有人依法自行召集基金份额持 有人大会; 17、因违反基金条约导致基金工业损失，独立于部分内其他业务室和托管分部、分行资产托管业务主管部 门，计较并宣布 基金份额参考净值(IOPV)，历任中国工商银行总行贸易信贷部、资金打算部副处长， 本招募说明书叙述了上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金的投资方针、策 略、风险、费率等与投资者投资决定有关的全部须要事项，基金工业清算组在中国证监会的监视下 举办基金清算，宣布基金工业清算通告; (2)基金条约终止时， 2、打点风险 在基金打点运作进程中，造成跟踪误差，且最近生意业务日后经济情况未产生重大变革，如经相关 各方在平等基本上充实接头后，现场 开会时基金打点人和基金托管人的授权代表该当出席， 105 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 六、基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册至少应包罗基金份额持有人的名称、证件号码和持有的基金份额，展厅施工，该指数由 50 只在上海证券生意业务所上市的、活动 性精采的中央企业股票构成， 本招募说明书按照本基金的基金条约编写，964。

结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取凭据中国证 券挂号结算有限责任公司的划定执行。

基金份额举办折算并由挂号结算机构完成基金份额的改观挂号后。

并在 T+1 日通告，基金在大都 环境下将维持较高的股票投资比例。

用于替 代组合证券中部门证券的必然数量的现金 30、现金差额:指最小申购、赎回单元的资产净值与按 T 日收盘价计较的最小申购、赎 3 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 回单元中的组合证券市值和现金替代之差;投资者申购、赎回时应付出或应得到的现金差额 按照最小申购、赎回单元对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计较 31、最小申购、赎回单元:指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，基金托管人凭据基金打点人的指令实时举办分红资金的划付，但未能发明错误的，基金打点人未实时催收给基金工业造成损失的，基金 打点人未按划定召集可能不能召集时。

需征得原提案人同意;原提案人差异意改观的，淘汰活动性攻击，Neil Harvey先生照旧资 产打点亚太地域副主席、亚太区运营委员会成员，该项目荣获 2012 中国金融品牌「金 象奖」“十大公益项目”奖;四度连任获《财资》“中国最佳托管专业银行”，378.0013.07 电力、热力、燃气及水出产和 D20，必需将公证书全文、公证机构、公证员姓 名等一同通告，则本基金投资不再受相关 限制，2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委，不能继承接受基金打点人的职务，假如产生通货膨胀。

基金打点人该当向中国证监 会说明呈现上述环境的原因并提出办理方案， 2、报表复核 基金托管人在收到基金打点人体例的基金财政报表后，招商银行资产托管部回收加密方法传输数据，不肯可能不能通过协商、调整办理的，按照基金条约享有权利并包袱义务的法令主 体。

简历同上，对新兴市场和亚太地域有着深刻的相识， 二十、基金条约的改观、终止与基金工业的清算 (一)基金条约的改观 1、基金条约改观内容对基金条约当事人权利、义务发生重大影响的。

可在公道时间内取得上述文件的复制件或复印件，并在三十个事情日内将正本送达基金 托管人处，620.33 2应收证券清算款19，840.005.83 4600030中信证券 798，新账户按有关划定利用并打点，以及处理惩罚与基金运作无关的事项产生的用度等不列入基金用度。

2016 年招商银行加大高收益托管 产物营销力度，导致基金打点人无法计较当日基金资产净值; 3、法令礼貌、中国证监会或上海证券生意业务所划定的其他景象，确保托管业务信息真实、精确、完整、实时; 确保内控机制、体制的不绝改造和各项业务制度、流程的不绝完善，接受工银主题计策殽杂基金 基金司理;2013 年 9 月 23 日至今。

调解最近生意业务市价，在 市场颠簸因素影响下， 江明波先生:硕士， (十三)基金份额持有人大会决策 (十四)中国证监会及上海证券生意业务所划定的其他信息 (十五)信息披露文件的存放与查阅 67 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 基金条约、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、基金份额上市生意业务通告书、 年度陈诉、半年度陈诉、季度陈诉和基金份额净值通告等文本文件在体例完成后，并采纳 公道的法子防备损失进一步扩大;错误毛病到达基金份额净值的 0.25%时，在亚太地域也有十七年 的事情经验，导致基金打点 人不能出售或评估基金资产时; 104 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 (4)中国证监会和基金条约认定的其他景象，如有新增事项。

基金工业清算组可以聘用须要的事恋人 员， 2、基金召募期满或基金遏制召募时， 5、基金份额持有人大会采纳记名方法举办投票表决， 节制勾当浮现为:自我节制以各岗亭的方针责任制为基本。

2013 年 6 月 26 日起至今接受工银瑞信保本 3 号殽杂型基金基 金司理，应召开基金份额 持有人大会，从而导致本基金所投资的上市公 司业绩及其股票价值，防备违反《证券法》行为的产生，从其划定处理惩罚，由基金打点人对外公 布，可以适当延迟计较或通告。

本基金未运用国债期货举办投资，并依据基金销售处事署理协议和有关法令礼貌，对投资无重大 影响，基金条约生效前所产生 的信息披露费、状师费和管帐师费以及其他用度不从基金工业中付出，当日上证中央企业50指数收盘值为1，报中国证监会存案。

对付利用现金替代的证券，然后由大会主持人宣读提案，基金打点人 和基金托管人应事先彼此提供与本机构有控股干系的股东、与本机构有其他重大好坏干系的 96 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 公司名单及有关关联方刊行的证券名单，在 2 个事情日内持续发布相关提示性通告; 2)召集人按基金条约划定通知基金托管人或/和基金打点人(别离或配合称为“监视人”) 到指定所在对书面表决意见的计票举办监视; 83 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 3)召集人在监视人和公证构造的监视下凭据集会会议通知划定的方法收取和统计基金份额 持有人的书面表决意见， 差异基金工业的债权债务，配合查明原因。

(二)基金托管人的改换 1、基金托管人的改换条件 有下列景象之一的， (三)基金托管人按照有关法令礼貌的划定及基金条约的约定，回收估值技能确定公允代价，802.17100.00 注:1、股票投资项含可退替代款估值增值，接受工银瑞信研究精选股票型基金基金司理;2014 年 11 月 18 日至今，自上市首日起实行; 3、本基金买入申报数量为 100 份或其整数倍，并 报中国证监会存案: 1、不再具备本章第(一)款划定的上市条件; 2、基金条约终止; 3、基金份额持有人大会抉择提前终止上市; 4、基金条约约定的终止上市的其他景象; 5、上海证券生意业务所认为该当终止上市的其他景象，曾任牢靠收益研究员，以基金 打点人计较功效为准，创立基金工业清算组， 6、申购、赎回清单的名目 申购、赎回清单的名目举譬喻下: 根基信息 最新通告日期2010-02-25 基金名称上证中央企业 50 生意业务型开放式指数基金 基金打点公司名称工银瑞信基金打点有限公司 一级市场基金代码510061 2010 年 02 月 24 日信息内容 现金差额(单元:元)10324.82 最小申购、赎回单元资产净值(单元:元) 1539556.82 基金份额净值(单元:元)1.540 41 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 2010 年 02 月 25 日信息内容 预估现金部门(单元:元)10315.82 现金替代比例上限50% 是否需要发布 IOPV是 最小申购、赎回单元(单元:份)1000000 申购、赎回的答允环境答允申购、答允赎回 成份股信息内容 股票代码股票简称股票数量现金替代符号现金替代溢价比例 牢靠替代金额 600005武钢股份3000答允10% 600011华能国际2800答允10% 600019宝钢股份5100答允10% 600026中海成长600答允10% 600028中国石化4000答允10% 600029南边航空1600必需10592.00 600030中信证券5000答允10% 600036招商银行100必需1555.00 600048保利地产1600答允10% 600050中国联通8200答允10% 600058五矿成长400答允10% 600068葛洲坝1300答允10% 600087长航油运900答允10% 600150中国船舶100答允10% 600320振华重工1700答允10% 600428中远航运600答允10% 600489中金黄金400答允10% 600500中化国际700答允10% 600508上海能源300答允10% 600528中铁二局700答允10% 600550天威保变600答允10% 42 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 600583海油工程1300答允 10% 600685广船国际200答允 10% 600737中粮屯河500答允 10% 600795国电电力2600答允 10% 600875东方电气300答允 10% 600879航天电子600答允 10% 600900长江电力4300答允 10% 601088中国神华3200答允 10% 601111中国国航1500答允 10% 601186中国铁建3000答允 10% 601328交通银行17500答允 10% 601390中国中铁5000答允 10% 601398工商银行100必需483.00 601600中国铝业1800答允 10% 601601中国太保3300答允 10% 601628中国人寿2500答允 10% 601668中国修建5700答允 10% 601766中国南车3800答允 10% 601808中海油服600答允 10% 601857中国石油3600答允 10% 601866中海集运2300答允 10% 601872招商汽船1300答允 10% 601898中煤能源1800答允 10% 601918国投新集300答允 10% 601919中国远洋2200答允 10% 601939建树银行22400答允 10% 601988中国银行20200答允 10% 601991大唐发电700答允 10% 601998中信银行8100答允 10% 43 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 (八)暂停申购、赎回的景象 在如下环境下， 2、基金工业清算措施 基金条约终止。

460.872.68 L租赁和商务处事业-- M科学研究和技能处事业-- N水利、情况和民众设施打点业-- O住民处事、修理和其他处事业-- P教诲-- Q卫生和社会事情-- R文化、体育和娱乐业-- 49 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 S综合-- 合计227，生意业务所上 市的资产支持证券。

2011 年 10 月 18 日至今接受工银上证央企 ETF 基金基金司理;2012 年 10 月 9 日至今接受工 银深证红利 ETF 基金基金司理;2012 年 10 月 9 日至今接受工银深证红利 ETF 毗连基金基金 司理。

拒绝或暂停受理申购和赎回申请; 8、在法令礼貌答允的前提下，按最近生意业务日的收盘价估值， II、经济周期风险 经济运行具有周期性的特点， 八、基金份额折算与改观挂号 按照《上证中央企业50生意业务型开放式指数证券投资基金基金条约》、《上证中央企业50 生意业务型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关划定，差异托管资产之间、托管资 产和自有资产之间该当疏散，仍无法告竣一致的意见， 3、全国银行间债券市场生意业务的债券、资产支持证券等牢靠收益品种， 如基金打点人或基金托管人发明基金估值违反基金条约订明的估值要领、措施及相关法 律礼貌的划定可能未能充实维护基金份额持有人好处时，并登载在基金打点人的网 站上， (4)单独或归并持有权益挂号日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提交基金份额 持有人大会审议表决的提案，直至两边数据完全一致，而在 6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务; 4、中国证监会划定的其他环境， (3)因基金份额净值计较错误，基 金打点人应予以努力协助，王珊珊 接洽电话:(010)58152145 传真:(010)58114645 接洽人:王珊珊 六、基金的召募 (一)基金召募的依据 本基金由基金打点人依照《基金法》、《运作步伐》、《销售步伐》、基金条约及其他法令 礼貌的有关划定召募。

在暂停申购、赎回的环境消除时。

高级经济师，经基金托管人(或 基金打点人)同意。

但中国证监会对本基金召募的答应， 争议处理惩罚期间，历任招商银行总行资产托管部 司理、高级司理、总司理助理等职，基金打点人该当传递基金托管人并报中 国证监会存案;错误毛病到达基金份额净值的 0.5%时，担保信息技能系统的安详，所造成的误差不作为基 金资产估值错误处理惩罚，但并不能完全消除该种风险，接受工银高端制造行业股票型基金基金司理;2015 年 4 月 28 日至今。

基金托管人对基金投资的监视与查抄自本基金条约生效之日起开始。

(二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产局限 基金条约生效后的存续期内，回收估值技能确定公允代价，但按照合用的相关划定提高该等酬金 尺度的除外; (7)终止基金上市，528.457.59 3601288农业银行 4，如合用于本基金，回收估值技能确 定公允代价。

基金托管人在复核进程中。

Neil Harvey先生在瑞士信贷事情十五年。

基金条约生效;本基金条约已 34 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 于2009年8月26日生效， (三)终止上市生意业务 基金份额上市生意业务后，063，本着审慎的原则为基金份额持有人谋取 好处。

(二)基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的代价。

并在果真披 露日别离报中国证监会和基金打点人主要办公场合地址地中国证监会派出机构存案: 1、基金份额持有人大会的召开及决策; 2、终止基金条约; 3、转换基金运作方法; 66 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 4、改换基金打点人、基金托管人; 5、基金打点人、基金托管人的法命名称、住所产生改观; 6、基金打点人股东及其出资比例产生改观; 7、基金召募期耽误; 8、基金打点人的董事长、总司理及其他高级打点人员、基金司理和基金托管人基金托 管部分认真人产生变换; 9、基金打点人的董事在一年内改观高出 50%; 10、基金打点人、基金托管人基金托管部分的主要业务人员在一年内变换高出 30%; 11、涉及基金打点人、基金工业、基金托管业务的诉讼; 12、基金打点人、基金托管人受到禁锢部分的观测; 13、基金打点人及其董事、总司理及其他高级打点人员、基金司理受到严重行政惩罚，基金打点人与基金托管人凭据过失水平各自包袱相应的责任，则以替代金额与所购入的部门被替代证券实际购入本钱加上按 39 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 照 T+2 日收盘价计较的未购入的部门被替代证券代价的差额， 2、法令礼貌等有关划定对相关账户的开立和打点还有划定的，280。

执行委员会下设投资决定委员会和风险打点委员会， c.全国银行间债券市场生意业务的债券、资产支持证券等牢靠收益品种，收益分派后有大概使基金份额净值低于 面值，并于中 国证监会答应或出具无异议意见后生效执行， (二)基金托管协议终止呈现的景象 1、基金条约终止; 2、基金托管人遣散、依法被取消、破产或由其他基金托管人经受基金资产; 3、基金打点人遣散、依法被取消、破产或由其他基金打点人经受基金打点权; 4、产生法令礼貌或基金条约划定的终止事项， 二级防御是总行资产托管部设立考核监察室，基金打点人应在划定 时间内复原并纠正， 四、基金工业的保管 (一)基金工业保管的原则 1、基金工业应独立于基金打点人、基金托管人的固有工业。

以上海证券生意业务所通知划定的参考价值为准，实时陈诉中国证监会并通知基金托 管人; 24、执行生效的基金份额持有人大会决策; 25、不从事任何有损基金及其他基金当事人好处的勾当; 26、公正看待所打点的差异基金，141.75 3应收股利- 4应收利钱662.00 5应收申购款- 6其他应收款- 7待摊用度- 8其他- 9合计21，由基金工业清算组统一经受基金工业; (3)对基金工业举办清理和确认; (4)对基金工业举办估价和变现; (5)礼聘管帐师事务所对清算陈诉举办审计; (6)礼聘状师事务所出具法令意见书; (7)将基金工业清算功效陈诉中国证监会; (8)介入与基金工业有关的民事诉讼; (9)发布基金工业清算功效; (10)对基金剩余工业举办分派， (三)申购和赎回的数额限制 投资人申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单元的整数倍， (六)基金份额持有人的权利 按照《基金法》及其他有关法令礼貌，然后除以基金收益评价日发售在外的基金份额总额， (2)基金工业清算构成员由基金打点人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的 注册管帐师、状师以及中国证监会指定的人员构成，在估值 技能难以靠得住计量公允代价的环境下，基金份额持有人应先于其他受损方 得到抵偿，对公司内部考核审计事情功效举办审查和监视并向董事会陈诉;董事会下设资格 审查与薪酬委员会，招商银行对信息技能系统打点实行双人双岗双责、机房 24 小时值班并配置门禁打点、电脑暗码配置及权限打点、业务网和办公网、与全行业务网 双疏散制度，对公司策划打点和基金投资业务举办风险打点和合 规性节制，基金已实现收益指基金利润减去公允代价变换收益后的余额，首先由大会主持人凭据划定措施公布集会会议议事措施及留意事项。

基金条约生效后， 二十五、招募说明书存放及查阅方法 本基金招募说明书存放在基金打点人的办公场合和营业场合，月末、年中和年尾估值复核与基金管帐账目标查对同时举办，招商银行资产托管部对业务治理进程中形成的客户资料，如同时回收外文文本的，法令礼貌另 有规按时从其划定，522， 上述人员之间均不存在明日亲属干系。

但应将调解功效至少提前一个 事情日书面通知基金托管人， (2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其署理人出席。

是由上海证券生意业务所宣布的上证中央企业 50 指数及其将来大概产生的改观 28、完全复制法:一种跟踪指数的投资要领，也不表白投资于本基金没有风险，内部节制该当在全面节制的基本上， 4、本基金打点人将增强人员打点， (二)召开事由 1、当呈现或需要抉择下列事由之一的， (三)投资理念 运用指数化投资， 十二、基金的业绩 基金打点人理睬以恪尽职守、厚道信用、勤勉尽责的原则打点和运用基金工业，对付收到的书面通知基金打点人应以书面形式给基金托管人发出回 函，则本基金投资不再受相关 限制，应按照法令礼貌的划定对投资者或基金付出抵偿金，并得到中国证监会书面确认的日期 45、基金条约终止日:指基金条约划定的基金条约终止事由呈现后，对各方当事人均有约束力。

基金份额持有人的权利为: 1、分享基金工业收益; 2、参加分派清算后的剩余基金工业; 3、依法转让可能申请赎回其持有的基金份额; 4、凭据划定要求召开基金份额持有人大会; 5、出席可能委派代表出席基金份额持有人大会， 3、申购对价、赎回对价按照申购、赎回清单和投资人申购、赎回的基金份额数额确定，可是基金打点人和基金 托管人应努力采纳须要的法子消除由此造成的影响， 可是未能发明该错误而造成的基金份额净值计较错误，应由基金打点人先行赔付。

2、通讯方法开会 在通讯方法开会的环境下。

制定董事、监事、高级打点人员薪酬和鼓励政策，使基金条约当事人无法全部或部门推行基金条约的 任何事件， f.相关法令礼貌以及禁锢部分有强制划定的，在指数成份股调解生效前，以最近交 易日的市价(收盘价)估值;如最近生意业务日后经济情况产生了重大变革的，亦称“ETF(Exchange Traded Fund)” 可能“ETF 基金”， 2)基金托管人的托管费 在凡是环境下，并不表白其对本基金的代价和收益作出实质性判定 或担保， 5、其他风险 战争、自然灾害等不行抗力因素的呈现，不分派给基金份额持有人， 但呈现下列环境时，有权向其他当事人追偿， 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下环境处理惩罚: (1)送股、转增股、配股和果真增发的新股， 十三、基金的工业 (一)基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的种种有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他 资产的代价总和， 校团委副书记，基金托管人应陈诉中国证监会，回收估值技能确定公允代价，创立基金工业清算组。

2、基金工业清算措施 90 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 基金条约终止，按本钱估值。

基金打点人按过错景象，9968， 如基金托管人提醒基金打点人后仍无法阻止关联生意业务产生时，本基 金的基金管帐责任方由基金打点人接受，由大会主持人就地发布计票 功效，基金条约改观的内容应经基金份额持有人大会决策同意， (2)策划风险节制。

十七、基金的管帐与审计 (一)基金的管帐政策 1、基金打点工钱本基金的管帐责任方; 2、本基金的管帐年度为公历每年的 1 月 1 日至 12 月 31 日; 3、本基金的管帐核算以人民币为记账本位币，则赎回申请失败，影 响基金收益而发生风险，基金 托管人应为基金的好处向基金打点人追偿，也呈 现周期性变革， (四)因一方当事人违约而导致其他当事人损失的，基金打点人应认真 向有关当事人追偿基金工业的损失，管帐师事务所及其注册管帐师与基金打点人、基 金托管人彼此独立， 3、按照有关法令礼貌。

有权向其他当事人追偿，集会会议的召开日期该当顺延 并担保至少与通告日期有 30 日的隔断期，有关信息披露义务人该当在 2 日内体例姑且陈诉书，情节严重或 经基金托管人提出告诫仍不纠正的， 掩护基金份额持有人的正当权益，防御活动性风险、法令风险和操纵风险等各 种风险，基金打点人应与挂号结算机构签订委托署理协议，认真私人银行、财产打点和投资银行业务，366，任职于长城证券有限责任公司，基金打点人或基金托管人拒不派代表 对书面表决意见的计票举办监视的，以公道的节制本钱到达最佳的内部节制结果，存眷重要托管业务事项和高风 险规模，拥有证券投资基金托管、 受托投资打点托管、及格境外机构投资者托管(QFII)、全国社会保障基金托管、保险资金 托管、企业年金基金托管等业务资格， (三)基金打点人与基金托管人同时改换 1、提名:假如基金打点人和基金托管人同时改换，可参考雷同投资 品种的现行市价及重大变革因素，不分派给基金份额持有人，本团体总资产 5.432 万亿元人民币，确定基金应退还投资人或投资人应补交的金钱;若 未能购入全部被替代的证券，2000 年至 2009 年任职于中国人民大学，阐明这些信息对指数的影响， 状师事务所出具法令意见书后，招商局团体有限公司 董事长， (八)基金打点人有义务共同和协助基金托管人依照法令礼貌、基金条约和本托管协议 对基金业务执行核查，请确保投资前，有关人员如需挪用。

该当凭据法令礼貌划定礼聘管帐师事务所对基 87 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 金工业举办审计， 2、基金托管人的改换措施 (1)提名:新任基金托管人由基金打点人可能单独或合计持有基金总份额 10%以上的 基金份额持有人提名; (2)决策:基金份额持有人大会在原基金托管人职责终止后6个月内对被提名的新任基 金托管人形成决策， (五)估值错误的处理惩罚 基金打点人和基金托管人将采纳须要、适当、公道的法子确保基金资产估值的精确性、 实时性。

3)实施生意业务计策， (4)不以任何形式为除基金打点人以外的其他组织或小我私家举办证券生意业务，基金工业清算 组可以依法举办须要的民事勾当。

大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的措施性问题做出抉择， 以及成份股公司其他重大信息。

客户资料不得泄露，2016 年2月24日; 2. 工银瑞信基金打点有限公司北京分公司关于营业场合改观的通告， 2、组合证券相关内容 组合证券是指本基金标的指数所包括的全部或部门证券，为保障托管资产安详 和托管业务正常运作， 基金打点人应按照法令礼貌的要求，或由于债券刊行人信用质量低落导致债券价 格下降的风险，将年度陈诉摘要刊登在指定报刊上，签名册载明介入集会会议人员姓名(或单元名称)、 身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单元名称)等事项， 3、每基金份额的应分派收益为上述基金可供分派利润乘以收益分派比例， (六)申购和赎回的对价、用度及其用途 1、申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其 他对价， 不得委托第三人运作基金工业; 7、依法接管基金托管人的监视; 8、采纳适当公道的法子使计较基金份额认购、申购、赎回和注销价值的要领切合基金 条约等法令文件的划定，就与本基金有关的管帐问题，展现公司内部打点及基金运作中的风险， 55 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 十四、基金工业的估值 (一)估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券生意业务场合的正常营业日以及国度法令礼貌划定需 要对外披露基金净值的非营业日，并实时通告，基金打点人应在规按时间内复原并纠正，经中国人民 银行核准的其他业务。

给其他当事人造成经济损失的，从其划定，两边需签订书面委托署理协 议， (四)基金收益分派数额简直定原则 1、在收益评价日，按银行间债券市场的生意业务法则举办生意业务，由基金工业清算组报中国证监会存案并通告。

协商、调整不能 办理的。

基金托管人的义务为: 78 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 1、安详保管基金工业; 2、设立专门的基金托管部，基金托管人按照中国人民银行、中央国债挂号结算有限责任公司的有 关划定，若无相关划定，假如指数宣布机构改观可能遏制上述标的 指数体例及宣布，大会召集人该当凭据以下原则对提案举办审核: 关联性，国信证券资产打点总部接受投资司理、研究员;2010 年加 入工银瑞信，新任基金托管人该当切正当令礼貌及中国证监会划定的资格条件; (3)答应:新任基金托管人发生之前，基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量计较，本基金初始召募净值1元，仍应凭据协议举办结算，基金打点人和基金托管人应 配合查明原因，256，基金打点人可开放荟萃申购， 二十二、基金托管协议的内容摘要 基金托管协议的内容摘要见附件二， 4、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会， 4、基金工业按下列顺序清偿: (1)付出清算用度; (2)交纳所欠税款; (3)清偿基金债务; (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例举办分派，不得泄露基金投资打算、投资意向等， (四)基金托管人按照有关法令礼貌的划定及基金条约的约定，本招募说明书已经基金托管人复核，通过网 站、基金份额发售网点以及其他前言。

部分业务网和全行业务网疏散，Neil Harvey先生在投资银行和资产打点 规模有三十年的事情经验，维护基金份额持有人的正当权益。

预估现金部门的数值大概为正、为负或为零， 基金的过往业绩并不预示其将来表示， 本基金申购、赎回均以份额申请，任职于长城证券有限责任公司， 基金打点人、基金托管人因基金工业的打点、运用可能其他景象而取得的工业和收益归入基 金工业，上海财经大学经济学院院长， (七)基金净值简直认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金打点人认真计较，基金打点人该当当即予以更正，基金托管人有权向中国证监会 陈诉，基金投资者自依基金条约取得基金份额。

认真对公司管理布局举办按期的评估、检讨， 杜海涛先生:硕士， 本基金的信息披露将严格凭据法令礼貌和基金条约的划定举办， 4、采纳通讯方法举办表决时，包袱抵偿责 任，该证券参考价值今朝为该证券前一生意业务日除权除息后的收盘价， (六)基金开始申购、赎回通告 基金打点人应于申购开始日、赎回开始日前至少 3 个事情日在指定报刊及网站上通告，在公道时间内回收适当的手段调解实际 组合直至到达跟踪指数要求， 2.本基金打点人不从事违反《证券法》的行为，主要回收完全复制计策，本基金建仓期不高出 3 个月，但过错责任方仍 应对过错认真，自基金打点人及基金打点人的署理人、基金托 管人、代销机构、其他基金份额持有人处得到的不妥得利; 7、法令礼貌和基金条约划定的其他义务，2013 年 5 月 28 日至今接受工银标普全球自然指数基金基金司理，并自生效之日起 2 日内涵至少一种指定媒体公 告，2013 年 11 月 7 日至 2014 年 8 月 19 日打点本基金，就实际向投资者或 基金付出的抵偿金额，促进 公司内部打点制度有效地执行，2006 年插手工银瑞信基金打点有限公司， 4、申购、赎回应遵守《上海证券生意业务所生意业务型开放式指数基金业务实施细则》的划定，基金工业清算组可以聘用须要的事恋人 员，上海证 券生意业务地址开市后按照申购、赎回清单和组合证券内各只证券的及时成交数据，共刊行了 24.2 亿 H 股，修改后的新协议， 2.、用度计概要领、计提尺度和付出方法 1)基金打点人的打点费 在凡是环境下。

2016年6月30日; 8. 工银瑞信基金打点有限公司关于调解京东金融平台基金申购费率优惠的通告，并书面奉告提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人，0510-82588168(无锡) 网址:://www.glsc.com.cn (24) 平安证券有限责任公司 注册地点:深圳市福田区金田路大中华国际生意业务广场 8 楼 办公地点:深圳市福田区金田路大中华国际生意业务广场 8 楼 法定代表人:杨宇翔 接洽人:郑舒丽 电话:0755-22626172 27 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 传真:0755-82400862 客户处事电话:400-881-6168 网址: (25) 中航证券有限公司 注册地点:南昌市抚河北路291号 办公地点:南昌市抚河北路291号 法定代表人:杜航 接洽人:余雅娜 电话:0791-6768763 传真:0791-6789414 客户处事电话:400-8866-567 网址: (26) 山西证券股份有限公司 注册地点:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地点:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 接洽人:郭熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客户处事电话:4006661618 网址: (27) 广州证券股份有限公司 注册地点:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼 办公地点:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼 法定代表人:刘东 接洽人:林洁茹 电话:020-88836999 传真:020-88836654 客户处事电话:961303 网址:://www.gzs.com.cn 28 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 (28) 华龙证券股份有限公司 注册地点:甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地点:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财产大厦 法定代表人:李晓安 接洽人:李昕田 接洽电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 客户处事电话:0931-4890100、4890619、4890618 网址: (29) 东北证券股份有限公司 注册地点:吉林省长春市自由大路 1138 号 办公地点:吉林省长春市自由大路 1138 号 法定代表人:改正中 接洽人: 潘锴 电话:0431-85096709 传真:0431—85096795 客户处事电话:0431—85096709 网址: (30) 京城证券股份有限公司 注册地点:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地点:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:常喆 客户处事电话:400-818-8118 网址:http//www.guodu.com (31) 东海证券有限责任公司 注册地点:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼 办公地点:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:朱科敏 接洽人:汪汇 电话:021-50586660 29 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 传真:021-58319590 客户处事电话:95531、400-888-8588 网址: (32) 中泰证券股份有限公司 注册地点:山东省济南市经十路 20518 号 办公地点:山东省济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人:李玮 接洽人:吴阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 客户处事电话:95538 网址: (33) 德邦证券有限责任公司 注册地点:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地点:上海市浦东新区福山路 500 号城开国际中心 26 楼 法定代表人:方加春 接洽人:罗芳 电话:021-68761616 传真:021-68767981 客户处事电话:400-888-8128 网址: (34) 中国中投证券有限责任公司 注册地点:深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单位 办公地点:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:龙增来 接洽人:刘毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 客户处事电话:400-600-8008 30 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 网址: (35) 西藏东方财产证券股份有限公司 注册地点:拉萨市北京中路 101 号 法定代表人:陈宏 接洽人:汪尚斌 接洽电话:021-36535002 传真:021-36533017 客户咨询电话:40088-11177 公司网址: (36) 东兴证券股份有限公司 注册地点:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地点:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人:徐勇力 接洽人:汤漫川 电话:010-66555316 传真:010-66555246 客户处事电话:4008888993 网址: (37) 方正证券股份有限公司 注册地点:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地点:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 接洽人:郭军瑞 电话:0731-85832503 传真:0731-85832214 客户处事电话:95571 网址: (38) 华福证券有限责任公司 注册地点:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地点:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 31 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 法定代表人:黄金琳 接洽人:张腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 客户处事电话:96326(福建省外请先拨 0591) 网址: (39) 西南证券股份有限公司 注册地点:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地点:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:余维佳 接洽人:张婷 电话:023-63786220 传真:023-63786212 客户处事电话:4008096096 网址: (40) 信达证券股份有限公司 注册地点:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地点:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:高冠江 接洽人:唐静 电话:010-63080985 传真:010-63080978 客户处事电话:95321 网址: (41) 红塔证券股份有限公司 地点:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 法定代表人:况雨林 接洽人:高国泽 电话:0871-3577942 客服电话:0871-3577946 32 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 (42) 华宝证券有限责任公司 注册地点:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号将来资产大厦 23 层 办公地点:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海举世金融中心 57 楼 法定代表人:陈林 接洽人:袁月 电话:0755-36659385 传真:021-68777822 客户处事电话:4008209898;021-38929908 网址:://www.cnhbstock.com/ 2、二级市场生意业务署理券商 包罗具有经纪业务资格及上海证券生意业务所会员资格的所有证券公司。

2、基金份额参考净值的计较以四舍五入的要领保存小数点后 4 位， 四、基金托管人 (一)基金托管人轮廓 1、根基环境 名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”) 设立日期:1987年4月8日 注册地点:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地点:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册成本:252.20亿元 法定代表人:李建红 行长:田惠宇 资产托管业务核准文号:证监基金字[2002]83号 电话:0755—83199084 传真:0755—83195201 资产托管部信息披露认真人:张燕 15 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 2、成长轮廓 招商银行创立于 1987 年 4 月 8 日，可以对协议举办修改。

不能继承接受基金打点人的职务，个中。

基金托管人和基金 打点人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得利用基金的任何账户举办本基 金业务以外的勾当，将使本基金资产面对潜在的风险，由基金打点人认真赔付，兼任招银国际 金融有限公司董事长，但法令礼貌要求提高该等酬金尺度的 除外; (8)终止基金上市， T+2 日日终。

基金打点人代表基金签署的与基金工业有关的重大 条约应担保基金打点人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，8468，按禁锢机构或行业协会 有关划定确定公允代价，在基金信 息果真披露前应予保密，并将审计功效予以通告，如 监视人经通知但拒绝加入监视， 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本陈诉期内，是股票基金中处于中等风险程度的基金产物， 2)确定建仓计策:按照对成份股活动性、公司行为等因素的阐明，通过成立有效的信息交换渠道。

399，经基金托管人复核无误后， 84 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 2、议事措施 (1)现场开会 在现场开会的方法下。

逐日及时对托管业务数据库举办备份， (三)基金托管人有义务共同和协助基金打点人依照法令礼貌、基金条约和本托管协议 98 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 对基金业务执行核查，即通过购置标的指数中的所有成份证券。

供投资人生意业务、申购、赎回基金份额时参考， (二)基金资产估值要领和非凡景象的处理惩罚 1、估值工具 基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收金钱、其它投资等资产，基金条约改观的内容应经基金份额持有人大会决策同意。

2002 年 11 月，该当自行召集。

对基金资产净值计较、 基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相关信息披 露、基金宣传推介质料中刊登基金业绩表示数据等举办监视和核查。

招商银行还拟定了《招商银行托管业务危 机事件应急处理惩罚步伐》， 黄安乐先生，可在公道时 间内取得上述文件复制件或复印件， VI、上市公司策划风险 上市公司的策划受多种因素影响，拟定危机处理惩罚方案并监视实施;认真对基金投资和运作中的重大问题和 重大事项举办风险评估; c)各级部分认真对职责范畴内的业务所面对的风险举办识别和评估，内部节制该当包罗公司的各项业务、各个部分或机构和各级人员， 乐成托管海内第一只券商荟萃伙产打点打算、第一只 FOF、第一只信托资金打算、第一只股 权私募基金、第一家实现钱币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第 一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家巨细非解禁资产、第一单 TOT 保 管，其授权代表未能主持大会的环境 下。

2、过错处理惩罚原则 (1)过错已产生，基金打点人应于每个开放日生意业务竣事后计较当日或国度法令礼貌划定需要对 外披露基金净值的非事情日的基金资产净值并发送给基金托管人， e.如有确凿证据表白按上述要领举办估值不能客观反应其公允代价的，基金打点人应 将属于基金工业的全部资金和股票划入基金的银行账户和证券账户，认真基金工业托管事宜; 3、对所托管的差异基金工业别离配置账户，不影响表决效 力; 4)本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基 金份额占权益挂号日基金总份额的 50%以上; 5)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的署理人提交的 持有基金份额的凭证、授权委托书等文件切正当令礼貌、基金条约和集会会议通知的划定。

本基金可以投资于期限在一年期以下的国度债券、央行 单据和政策性金融债。

高级经济师。

现金差额的数值大概为正、为负或为零，基金打点人在申购、赎回清单中发布现金替代溢价比例， 从事信贷打点、托督事情，任职于招商基金管 理有限公司， (六)收益分派的时间和措施 1、基金收益分派方案由基金打点人订定，表决意见恍惚不清或彼此抵牾的 视为弃权表决，相关金钱的 清算交收将于从此 3 个事情日内完成， 本基金最小申购、赎回单元为 100 万份，如基金打点人或基金托管人经通知拒不加入监视的，13 年证券从业履历;曾任中央国债挂号结算有限责任公司业务司理、高 级副司理;2008 年插手工银瑞信，2009 年 9 月 8 日至 2011 年 7 月 14 日打点本基金。

现任法令合规部副总监，认购价值为人民币 1.00 元。

并代表基金举办银行间市场 100 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 债券的结算，本基金及基金打点人的有关通告如下: 1. 工银瑞信基金打点有限公司关于中国银河证券股份有限公司费率调解的通告， 洪波密斯:监事，由中国证监会指定姑且基金打点人;改换基金 打点人的基金份额持有人大会决策应经中国证监会答应生效后方可执行; (4)交代:原基金打点人职责终止的，高级管帐师， 七、违约责任 (一)基金打点人、基金托管人在推行各自职责的进程中， (四)估值措施 1、基金份额净值是凭据每个事情日闭市后，应实时陈诉中国证监会， 但在赎回基金份额时。

参加基金工业的保管、清理、估价、变现和分派; 20、因违反基金条约导致基金工业的损失或损害基金份额持有人正当权益，对基金工业、其他当事人的好处造成重大损失的景象， (二)基金打点人发明基金托管人擅自调用基金工业、未对基金工业实行分账打点、未 执行或无故延迟执行基金打点人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金 条约、本协议及其他有关规按时， 3、基金打点人关于内部节制的声明 (1)基金打点人确知成立、实施和维持内部节制制度是本公司董事会及打点层的责任; (2)上述关于内部节制的披露真实、精确; (3)本公司理睬将按照市场情况的变革及公司的成长不绝完善内部节制制度，应实时呈报中国 证监会; 6、依法召集基金份额持有人大会; 7、按划定取得基金份额持有人名册资料; 8、法令礼貌和基金条约划定的其他权利，980，推行信息披露及陈诉义务; 12、守旧基金贸易奥秘，基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容: (1)集会会议召开的时间、所在和出席方法; (2)集会会议拟审议的主要事项; (3)集会会议形式; (4)议事措施; (5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益挂号日; (6)署理投票的授权委托书的内容要求(包罗但不限于署理人身份、署理权限和署理 有效期限等)、送达时间和所在; (7)表决方法; (8)会务常设接洽人姓名、电话; (9)出席集会会议者必需筹备的文件和必需推行的手续; (10)召集人需要通知的其他事项， (2)错误毛病到达基金份额净值的 0.25%时，托管资产为 8.59 万亿元人民币。

本基金投资者有大概呈现吃亏，工银瑞信资产打点(国际)有限公司董事长、工银家属财产(上 海)投资打点有限公司的董事，基金打点人该当在基金份额上市生意业务 3 个事情 日前，并做好 挪用挂号，而在 6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务; 4、中国证监会划定的其他环境，下 同)提议时，越权违规生意业务、管帐部分欺骗财、生意业务错误、IT系统妨碍等风险，基金托管人应向中国证监会陈诉，实时治理基 金打点业务的移比武续，投资人在付出工本费后，举办调解， b.处于未上市期间的有价证券应区分如下环境处理惩罚: 102 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 (1)送股、转增股、配股和果真增发的新股， 清算功效报中国证监会存案并予以通告的日期 46、基金召募期:指自基金份额发售之日起至发售竣事之日止的期间，2006 年 9 月又乐成刊行了 22 亿 H 股。

基金工业清算组可以聘用须要的事恋人 员， 2)可以现金替代 ①合用景象:可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资人无法在申购时买入 的证券，除下列(2)所划定的须以出格决策通过事项以外的其他事项均以一般决策的方法 通过; (2)出格决策 出格决策须经出席集会会议的基金份额持有人(或其署理人)所持表决权的三分之二以上(含 三分之二)通过方为有效;涉及改换基金打点人、改换基金托管人、转换基金运作方法、终 止基金条约必需以出格决策通过方为有效，乐成签约“壹基金”公益资金托 管。

不能继承接受基金托管人的职务，存在公司销售人员利用与事实不符表述向投保人促销等欺骗投保人的 行为。

督促基金托管人纠正， 基金打点人该当在上述最后一个市场生意业务日的越日，基金打点人对基金托管人 通知的违规事项未能在限期内更正的，基金打点人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则。

基金打点人和基金托管 人免去抵偿责任，本基金的申购和赎回大概同时暂停，拟定交 易计策以应对基金的申购赎回，基金净值会因为证券市场颠簸等因素发生颠簸，038.055.57 C制造业30，改名为 资产托管部，则基金份额持有人大会 的主持人该当在集会会议开始后公布在出席集会会议的基金份额持有人和署理人中推举两名基金份 额持有人代表与大会召集人授权的一名监视员配合接受监票人;如大会由基金份额持有人自 行召集。

本基金投资于证券市场，第(七) 项文件存放于基金托管人的办公场合。

11.3 其他资产组成 序号名称金额(元) 1存出担保金1，1997 年-1999 年中国华融信托投资公司证券总部司理，投资人按照基金条约和招募说明书的划定申请购置基金 份额的行为 56、赎回:指基金份额持有人按基金条约划定的条件。

4、 内部节制法子 (1)完善的制度建树，中国工商银行计谋打点与投资者干系部高级专家、专 职董事，现任工银瑞信基金打点有限公司总司理，基金托管人应实时通知基金管 理人采纳法子举办催收，基金打点人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的 提案，并将该环境陈诉中国证监 会，其抵偿责任不因其退任而免去; 21、基金托管人违反基金条约造成基金工业损失时，对基金打点人参加银行 间债券市场举办监视，调解最近生意业务市价。

担保资产托管业务科学化、制度化、类型化运作，主要回收完全复制计策。

按本钱估值， 在产生暂停申购或赎回的景象之一时， 上述过错的主要范例包罗但不限于:资料申报过错、数据传输过错、数据计较过错、系 统妨碍过错、下达指令过错等;对付因技能原因引起的过错， (2)有效性原则，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。

包罗但不限于:对基金托管人发出的书面提示。

(2)通讯方法开会 在通讯表决开会的方法下， 3、申购和赎回的清算交收与挂号 投资者 T 日申购、赎回乐成后。

每个事情日计较基金资产净值及基金份额净值，如最近生意业务日后经济情况产生了重大 变革的， 但呈现下列环境时，经接头后举办表决，如遇非凡环境。

用于市场 推广用度、销售处事用度、证券生意业务所和挂号结算机构收取的相关用度等。

435，或国度会 计政策改观、市场法则改观等， 2、太保寿险客户回访不切合划定的行为，调解最近生意业务市价，将存放于 基金打点人地址地、基金托管人地址地，掩护投资者和基金份额持有人的正当权益。

是 类型在上海证券生意业务所上市的生意业务型开放式指数基金相关当事机构在基金运作进程的业务 法则， 基金打点人有义务共同和协助基金托管人依照法令礼貌基金条约和托管协议对基金业 务执行核查，申购赎回署理券商可凭据 0.5%的尺度收取佣金，本基金不受上述限制。

并予以通告，而在 6 个月内无其他适当的基金打点公司承接其原有权利义务; 3、基金托管人因遣散、破产、取消等事由，回收估值技能确 定公允代价。

投资者申购本基金时，对各基金份额持有人认购的基金份额举办了折算，更新招募说明书并刊登在网站上，估值日没有生意业务的， 并担保在规按期限内实时纠正，博士， 本协议受中王法令统领，招商银行股份有限公司累计托管 179 只开放式基金及其它托管 资产， (三)在线客户处事 本公司网站配置了“在线客服”、网站论坛、信箱留言等栏目，由中国证监会划定克制的其他勾当; (9)法令礼貌或禁锢部分打消上述限制，以低 本钱和较低的风险得到精采恒久投资回报，基金条约能继承推行的。

并与 挂号结算机构记录相符， 2、基金份额持有人大会决策分为一般决策和出格决策: (1)一般决策 一般决策须经出席集会会议的基金份额持有人(或其署理人)所持表决权的 50%以上通过方 为有效，招商银行资产托管局限快速壮大，出具 的验资陈诉由介入验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师签字方为有效，则基 金打点人有权向呈现过失的当事人举办追索，举办证券投 资; 6、除依据《基金法》、基金条约及其他有关划定外，2012 年 2 月 14 日至今，权重法下 成本富裕率 12.51%，审计用度从基金工业中 列支; (6)通告:基金托管人改换后。

(3)标的指数成份股票按期调解 按照标的指数的体例法则及调解通告，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员 会第十四次集会会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法 律的抉择》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布构造对其不时做出的修订 10、《销售步伐》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投 资基金销售打点步伐》及颁布构造对其不时做出的修订 11、《信息披露步伐》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证 券投资基金信息披露打点步伐》及颁布构造对其不时做出的修订 12、《运作步伐》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公 开召募证券投资基金运作打点步伐》及颁布构造对其不时做出的修订 13、生意业务型开放式指数证券投资基金:是指《上海证券生意业务所生意业务型开放式指数基金业 务实施细则》所界说的“生意业务型开放式指数基金”，从事国际业务;1994 年 6 月至 2002 年 4 月，接受工银双利债券型基金基金 司理，基金托管人复核，团结基金的现金头寸打点。

并获中国证监会书面确认后生效， 特例环境:若自 T 日起。

(二级市场生意业务代码:510060) (二)基金份额的上市生意业务 本基金基金份额在上海证券生意业务所的上市生意业务需遵照《上海证券生意业务所生意业务法则》、《上 海证券生意业务所证券投资基金上市法则》、 上海证券生意业务所生意业务型开放式指数基金业务实施细 则》等有关划定，召开基金份额持有人大会，作为公益慈善基金的首个独立第三方托管人，从基金资产中付出，中 国工商银行总行资产托管部处长、副总司理， (五)收益分派方案 基金收益分派方案中应载明基金期末可供分派利润、基金收益分派工具、分派时间、分 配数额及比例、分派方法等内容。

基金打点人和 基金托管人固然已经采纳须要、适当、公道的法子举办查抄，用于替代组 合证券中部门证券的必然数量的现金，使彼此监视制衡的机制成为内部节制的第二道防地，本基金打点人可以不体例当期季度陈诉、半年度陈诉 可能年度陈诉， (3)首次果真刊行有明晰锁按期的股票， 原基金打点人或原基金托管人应继承推行相关职责，别的， 2、基金托管人认为有须要召开基金份额持有人大会的。

基金打点人理睬本招募说明书不存在任何虚假记实、误导性告诉可能重大漏掉，如有新增事项。

并按照这些信息确定基金的申 购赎回清单以及基金的逐日生意业务计策，其有权在公布表决功效后当即要求从头清点， 2、其他金融东西投资计策 本基金基于活动性打点的需要，挂号结算业务是指《中国证 券挂号结算有限责任公司生意业务型开放式指数基金挂号结算业务实施细则》界说的基金份额的 91 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 挂号、托管和结算业务，以上海证券生意业务所通知划定的参考基金份额净值为准。

且最近生意业务日后经济情况未产生重大变革。

基金打点人依照 恪尽职守、厚道信用、审慎勤勉的原则打点和运用基金工业，从其划定。

2、估值要领 a.证券生意业务所上市的有价证券的估值 (1)生意业务所上市的有价证券(包罗股票、权证等)，625。

(5)标的指数成份股票姑且调解 在标的指数成份股票调解周期内，则投资人将按照其申购的 基金份额得到相应的现金;在投资人赎回时，该当当即通知基金打点人实时更正。

该当继承推行，单只基金 所申报的股票数量高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量; (2)违反基金条约关于投资范畴和投资计策等约定; (3)中国证监会划定克制的其他景象， 基金托管人应成立相关技能系统。

基金打点人应严格凭据生意业务敌手名单的范畴在银行间债券市场选 择生意业务敌手，基金打点人运用科学化的策划打点要领低落运作本钱。

八、争议的处理惩罚 对付因基金条约的订立、内容、推行息争释或与基金条约有关的争议，数据执行异地 同步灾备，全国统一客户处事电话为400-811-9999(免远程费)，不因基金工业账户名称而有所 改变。

假如召集人抉择不将基金份额持有人提案提 交大会表决， 倪莹密斯:监事。

最长不得高出 3 个月 4 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 47、存续期:指基金条约生效至终止之间的不按期期限 48、事情日:指上海证券生意业务所的正常生意业务日 49、T 日:指销售机构在规按时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的事情日 50、T+n 日:指自 T 日起第 n 个事情日(不包括 T 日)，曾任风险打点部金融工程阐明师， 4、投资人在申购或赎回基金份额时， 17 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 (四) 托管人的内部节制制度 1、 内部节制方针 确保托管业务严格遵守国度有关法令礼貌和行业禁锢法则，需凭据本招募说明书第十条第(六)款的划定，基金工业 清算措施主要包罗: (1)基金条约终止后，基金打点人可以暂停接管投资者的申购、赎回申请: 1、不行抗力导致基金无法接管申购、赎回申请; 2、上海证券生意业务所抉择姑且停市， 本基金的业绩较量基准为:本基金标的指数，2014年11月至今，假如基金所投资的上市公司策划不善，同时报中国证监会存案， 若上海证券生意业务所改观生意业务时间或呈现其他非凡环境，基金托管人监视基金打点人是否按事前提供的银行间债券市场生意业务敌手名单进 行生意业务，基金托管人职责终止: (1)基金托管人被依法打消基金托管资格; (2)基金托管人依法遣散、被依法取消可能被依法公布破产; (3)基金托管人被基金份额持有人大会解任; (4)法令礼貌和基金条约划定的其他景象， (四)基金打点人发明基金托管人有重大违规行为，为制止不能定时发布基金份额净值的景象，基金年度陈诉的财政管帐 陈诉该当颠末审计，基金打点人抉择召集的，将有关报表提供基金托管人复核;基金托管人该当在 2 个事情日内完成月度报表的复核;在 5 个事情日内完成基金季度陈诉的复核;在收到陈诉 之日起 15 日内完成基金半年度陈诉的复核;在收到陈诉之日起 15 日内完成基金年度陈诉的 复核，并在召募期竣事 后划入在中国证券挂号结算有限责任公司上海分公司预先开立的组合证券认购专户，总行设在深圳，首先由召集人提前 30 日发布提案，推行适当措施后，同时直接影响 企业的融资本钱和利润程度， 投资决定流程切合公司的制度要求， 2、基金打点人应每个事情日对基金资产估值，总行行长助理，基金工业 清算措施主要包罗: (1)基金条约终止后，现任工银瑞信基金打点有限公司副总司理，体例完成基金半年度陈诉，计较要领如下: H=E×0.5%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金打点费 E 为前一日基金资产净值 基金打点费逐日计提，本基金打点人将密 切存眷样本股票的调解。

中国工商银行团体派驻子公司董监事办公室专家、专职 派出董事，基金资产净值为 4，切实维护托管业务各当事人的好处。

应 实时以书面形式通知基金打点人举办整改， (四)暂停估值与通告基金份额净值的景象 (1)基金投资所涉及的证券生意业务所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时; (2)因不行抗力或其他景象致使基金打点人、基金托管人无法精确评估基金资产代价 时; (3)占基金相当比例的投资品种的估值呈现重大转变。

③替代金额的处理惩罚措施 T 日，有关管帐制度变革或由于其他 不行抗力原因，将基金资产净值、基金份额净值和基金 份额累计净值刊登在指定报刊和网站上，维护内节制度 的有效执行，对基金份额持有人大会审议事项行使 表决权; 6、查阅可能复制果真披露的基金信息资料; 7、监视基金打点人的投资运作; 8、对基金打点人、基金托管人、基金份额发售机构损害其正当权益的行为依法提告状 讼; 9、法令礼貌和基金条约划定的其他权利，历任副科长、科长，供投资者生意业务、申购、赎回基金份额时参考，举办申购，则申购申请失败，到账日基金工业没有达到基金账户的。

(九)基金份额持有人大会决策报中国证监会答应或存案后的通告时间、方法 1、基金份额持有人大会通过的一般决策和出格决策。

亦不得利用基金的任何账 户举办本基金业务以外的勾当，对基金托管人发出的书面提示， (三)基金工业的清算 1、基金工业清算组 (1)基金条约终止时， (四)基金份额参考净值的计较与通告 基金打点人在每一生意业务日开市前向上海证券生意业务所提供当日的申购、赎回清单。

不然外貌切正当 85 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 律礼貌和集会会议通知划定的书面表决意见即视为有效的表决， 2、管帐师事务所改换包办注册管帐师时。

(二)基金召募期间及召募资金的验资 1、基金召募期间召募的资金该当存入基金打点人在中国证券挂号结算有限责任公司及 其上海分公司预先开立的认购专户;召募的股票由挂号结算机构予以冻结， (五)基金税收 基金和基金份额持有人按照国度法令礼貌的划定，基金份额持有人大会由基金打点人召集，随时查阅到果真披露的基金信息，若基金打点人和基金托管人对管帐处理惩罚要领存在 分歧，不影响表决效力，由中国证监会划定克制的其他勾当; (9)法令礼貌或禁锢部分打消上述限制。

不得有下列景象: (1)基金工业参加股票刊行申购， 假如法令礼貌或禁锢部分打消上述限制的，督促和约束员工遵守国度有关法令、 礼貌及行业类型， 3、清算用度 清算用度是指基金工业清算组在举办基金工业清算进程中产生的所有公道用度。

各类业务数据能实时在劫难备份中心举办 备份。

您/贵机构已经全面领略了本招募说明书。

10.3 本期国债期货投资评价 本陈诉期内，英国 东伦敦大学工商打点硕士、吉林大学经济打点专业硕士，可是。

全面认识本基金产物 的风险收益特征， (七)基金财政报表与陈诉的体例和复核 1、财政报表的体例 基金财政报表由基金打点人体例， (四)基金条约可印制成册， 基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，假如行业还有通行做 法， (五)基金管帐制度 按国度有关部分划定的管帐制度执行， 状师事务所出具法令意见书后， 2002 年 8 月，即“牢靠替代金额”，该当包袱抵偿责 任。

按最能反应公允代价的价值估值，是股票基金中风险中等、 收益与市场平均程度大抵临近的产物， 实时治理基金工业和托管业务移比武续， 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托打点念和“财产所托、信守理睬”的托管核 心代价，投资者在投资 本基金前。

今朝他是资产管 理亚太和新兴市场认真人，以确定基金资产净值和基金份 额净值的进程 66、指定媒体:指中国证监会指定的用以举办信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 5 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 67、不行抗力:指基金条约当事人无法预见、无法抗拒、无法制止且在基金条约由基金 打点人、基金托管人签署之日后产生的，视 同管帐资料保管， VIII、再投资风险 市场利率下降将影响牢靠收益类证券利钱收入的再投资收益率， 94 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 附件二基金托管协议摘要 一、托管协议当事人 (一)基金打点人 名称:工银瑞信基金打点有限公司 住所:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、 甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 办公地点:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 邮政编码:100033 法定代表人:郭特华 创立日期:2005 年 06 月 21 日 核准设立构造:中国证监会 核准设立文号:中国证监会证监基金字【2005】93 号 中国银监会银监复[2005]105 号 组织形式:有限责任公司 注册成本:2 亿元人民币 存续期间:一连策划 策划范畴:基金召募;基金销售;资产打点以及中国证监会许可的其它业务 (二)基金托管人 名称:招商银行股份有限公司(简称:招商银行) 住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地点:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 邮政编码:518040 法定代表人:李建红 创立时间:1987 年 4 月 8 日 基金托管业务核准文号:中国证监会证监基字[2002]83 号 策划范畴:接收公家存款;发放短期、中期和恒久贷款;治理结算;治理单据贴现;发 行金融债券;署理刊行、署理兑付、承销当局债券;交易当局债券;同业拆借;提供信用证 处事及包管;署理收付金钱及署理保险业务;提供保管箱处事，兼任工银瑞信投资 打点有限公司董事、董事长，宣布基金工业清算通告; (2)基金条约终止时， (八)基金打点人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理惩罚原则及要领 1、基金打点人凭据国度有关划定代表基金独立行使股东权利及债权人权利，金融市场危机、行业竞争、署理商违约等超出基金打点人自身直接节制本领之 外的风险，回收估值技能确定公允代价，063， (2)生意业务所上市实行净价生意业务的债券按估值日收盘价估值，651.843.70 6601766中国中车 930， 而基金打点人、基金托管人都不召集的，本基金可基于审慎原则运用权证、股票指数期货等相关金融衍生工 具对基金投资组合举办打点， (三)基金条约一方当事人造成违约后， 本基金的基金管帐责任方由基金打点人接受。

(八)基金条约当事各方的权利义务以基金条约为依据，219份， (二)挂号结算机构的义务 1、配备足够的专业人员和技能设施治理本基金的挂号结算业务; 2、严格凭据法令礼貌、《中国证券挂号结算有限责任公司生意业务型开放式指数基金挂号结 算业务实施细则》和基金条约划定治理挂号结算业务; 3、按基金条约及招募说明书划定为投资者治理非生意业务过户等业务，监视制衡 的形式和方法视业务的风险水平抉择，基金份额持有人大会抉择的事项自中国证监会依法答应可能出 具无异议意见之日起生效， 2、内部节制的主要内容 (1)节制情况 董事会下设公司管理与风险节制委员会，督促基金打点人纠正，并凭据基金份额持有人大会抉择的措施进 行审议， (二)基金条约的终止 有下列景象之一的，对其行为进 行须要的监视和查抄; 11、选择、改换状师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供处事的外部机构; 12、在基金托管人改换时，进而导致基金份额净值计较错误而引起的基金份额 持有人和基金工业的损失， 三、基金打点人、基金托管人的改换条件和措施 (一)基金打点人的改换 1、基金打点人的改换条件 有下列景象之一的，成立公道的内控措施，简历同上，对该动静举办果真澄清，022，基金打点人将在每个开放日的越日。

提名新的基金托管人; 13、依法召集基金份额持有人大会; 14、法令礼貌和基金条约划定的其他权利， 1、基金份额参考净值计较公式为: 基金份额参考净值=(申购、赎回清单中必需用现金替代的替代金额+申购、赎回清单 中可以用现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和+申购、赎回清单中克制用现金替 代成份证券的数量与最新成交价相乘之和+申购、赎回清单中的预估现金部门)/最小申购、 赎回单元对应的基金份额， (6)参考IOPV决定和IOPV计较错误的风险 证券生意业务地址开市后按照申购、赎回清单和组合证券内各只证券的及时成交数据，基金打点人和基金托管人应各自推行职责， (5)内部监控 内部监控由公司管理与风险节制委员会、督察长、风险打点委员会和法令合规部等部分 在各自的职权范畴内开展，仲裁裁决是终局的， (2)当基金份额净值计较过错给基金和基金份额持有人造成损失需要举办抵偿时，并凭据《基金法》、基金条约及其他有关划定享有权利、包袱义务，同比增 长 54.53%，曾任中国远洋运输(团体)总公司总裁助理、总经济师、 副总裁。

投资者申购、赎 回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 32、基金份额参考净值:指上海证券生意业务地址生意业务时间内按照基金打点人提供的申购、 赎回清单和组合证券内各只证券的及时成交数据计较并宣布的基金份额参考净值。

城市影响基金的收益程度，本 基金的基金条约于2009年8月26日正式生效，须包袱相应的抵偿责任，新任基金打点人或姑且基金打点人该当实时吸收， (二)投资范畴 本基金主要投资于标的指数成份股票、备选成份股票、一级市场新发股票、债券、权证 以及中国证监会答允基金投资的其他金融东西，投资人申请购置基金份额的行为 55、申购:指基金条约生效后，则应另行书面通知基金打点人和基 金托管人到指定所在对书面表决意见的计票举办监视，如现金差额为正数，可不经基金份额持有人大会决策， (八)非凡环境的处理惩罚 1、基金打点人或基金托管人按估值要领的第 5 项举办估值时，基金打点人该当在每个开放日， 基金托管人应自基金条约生效起对基金的投资和融资比例是否切合基金条约的划定进 行监视，或本基金投资组合内不具备足额的切合要求的赎回对价。

2009 年 8 月 26 日至 2011 年 2 月 10 日打点本基金，以担保基金资产的安详，并实时拟定相应的投资组合调解计策。

或持续 20 个事情日基金资产净值低于 5000 万元。

基金打点人和 基金托管人应别离保管基金份额持有人名册，现金的购置力会下 降，本基金打点人运用上述金融衍生东西必需是出于追求基金充实投资、减 少生意业务本钱、低落跟踪误差的目标， 赵紫英密斯:博士，从而产 生风险，总司理下设执行委员会，以最近一日的市价(收盘价)估值; (2)首次果真刊行未上市的股票、债券和权证， 2、由于不行抗力原因， 杜海涛先生，假如由于基金打点人或基金托管人、或挂号结算机构、或代销机构、 或投资人自身的过失造成过错。

(3)基金工业清算组认真基金工业的保管、清理、估价、变现和分派， (四)标的指数 上证中央企业 50 指数。

今朝公司策划状况精采，通讯集会会议方可进行: 1)召集人按基金条约划定发布集会会议通知后，举办调解，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安详完整;成立有利于查错防弊、堵塞裂痕、 消除隐患， 四、基金托管 基金工业由基金托管人保管，包袱基金吃亏可能基金条约终止的有限责任; 4、不从事任何有损基金及其他基金份额持有人正当权益的勾当; 5、执行生效的基金份额持有人大会决策; 6、返还在基金生意业务进程中因任何原因，凭据有关划定体例 基金管帐报表; 7、基金托管人按期与基金打点人就基金的管帐核算、报表体例等举办查对并书面确认。

不切合划定的，本基金可以选择其它证券或证券组合对标的指数中的股票加以替换，对所打点的差异基金别离打点， (3)节制勾当 节制勾当包罗自我节制、职责疏散、监察考核、实物节制、业绩评价、严格授权、资产 疏散等政策、措施或法子。

基金托管人对由基金托管 人以外机构实际有效节制的有价凭证不负包管管责任，与基金 托管人就相关事项协商一致后签订增补协议。

基金托管人则按照银行间债券市场成交单对条约推行环境 举办监视，应提交大会审议;对付不切合 上述要求的， 6、基金工业清算账册及文件的生存 基金工业清算账册及有关文件由基金托管人生存 15 年以上，债券投资的目标是担保基金资产活动性，基金份额持有人作为基金条约当事人并不以在基金条约上书面签章或签字 为须要条件，就与本基金有关的管帐问题，该当向基金打点人提出版面提 81 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 议。

传递基金托管人。

5. 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五名债券投资明细 本基金本陈诉期末未持有债券，但不保 证基金必然盈利，按最近生意业务日债券收盘价减去债 券收盘价中所含的债券应收利钱获得的净价举办估值，第 5 位舍去，614，成立内部节制的第三道防 线，依照《信息披露步伐》 的有关划定在指定媒体上通告并报中国证监会存案; 2、基金红利发放日间隔收益分派基准日(即期末可供分派利润计较截至日)的时间不 得高出 15 个事情日; 3、在收益分派方案发布后，由基金工业清算组报中国证监会存案并通告，应具体查阅基金条约，由中国证监会指定姑且基金托管人，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化， (2)投资组合日常打点 1)按照标的指数组成及权重，专户投资 11 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 部投资司理，制止托管业务危机事件产生或确 保危机事件产生后可以或许实时、精确、有效地处理惩罚， 1、股票资产日常投资组合打点 (1)投资组合的成立 基金打点人构建投资组合的进程主要分为三步:确定方针组合、确定建仓计策和组合调 整。

基金打点人在申购、赎回清单中预先确定现金替代溢价比例， (六)基金账册的成立 基金打点人和基金托管人在基金条约生效后，该当妥善保管基金工业和基金托管业务资料，保管基金的银行存款，调解最近生意业务市价， (5)适应性原则，任职于中国工商银行海淀支行， 10. 陈诉期末本基金投资的国债期货生意业务环境说明 10.1 本期国债期货投资政策 本陈诉期内， 如经两边在平等基本上充实接头后。

包罗但不限于:对基金打点人发出的书面提示，并同时改换本基金的基金 名称与业绩较量基准，维护基金份额持有人的正当权益， (五)投资者申购或赎回时现金替代、现金差额的查收与划付 基金托管人应按照注册挂号机构的交收指令治理本基金因申购、赎回发生的现金替代、 现金差额的结算，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金打点人包袱， 5、若中国证监会或其他禁锢机构在本托管协议订立日之后答允基金从事其他投资品种 的投资业务， 五、基金资产净值计较和管帐核算 (一)基金资产净值的计较、复核与完成的时间及措施 1、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额，则依据《中国证券登 记结算有限责任公司生意业务型开放式指数基金挂号结算业务实施细则》的有关划定举办处理惩罚，该当包袱赔 偿责任，提供电子邮件、手机短信形式的资讯处事。

应实时以书面形式通知基金托管人限期更正，出具验资陈诉。

将基金份额净值功效发送基金托管人，并就过错的矫正向有关当事人举办确认， 基金运作进程中会发生一些打点本钱、生意业务本钱以及其它用度， 基金打点人抉择召集的， 2、T 日的基金份额净值在当天收市后计较，671， 确定和发布监票人，实现从单一托管处事商向全面投资者处事机构的转变， (二)基金条约、托管协议 基金打点人应在基金份额发售的 3 日前，基金打点人应事先按照中国证监会相关划定，351， 基金打点人认真对生意业务敌手的资信节制， 争议处理惩罚期间，但因基金不再具备上市条件而被上海证券生意业务所终止上市的除外; (8)本基金与其他基金的归并; (9)对基金条约当事人权利、义务发生重大影响的其他事项; 89 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 (10)法令礼貌、基金条约或中国证监会划定的其他景象，仍无法告竣一致意见的， 因基金托管人将本身保管的本基金重大条约在未经基金打点人事先书面同意的环境下， 5.投资决定委员会成员 郭特华密斯，426，但不担保基金必然盈利， (三)基金工业的账户 本基金工业以基金名义开立银行存款账户，在所通知的表决截至日 期后第 2 个事情日在公证构造及监视人的监视下由召集人统计全部有效表决并形成决策。

(四)关于网站处事 公司网站为客户提供账户查询、产物信息查询、产物净值查询、通告信息查询、基金资 73 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 讯、投资计策陈诉、生意业务状态及申购赎回清单查询、微博/微信/网站勾当参加和交换等内容 的处事， (7)跟踪偏离度的监控与打点 基金司理逐日跟踪基金组合与标的指数表示的偏离度，涨跌幅比例为 10%，公司按照组织架构和授权制度，常驻香港，历任综合科科长、国际业务部副总司理;2002 年 5 月至 2005 年 6 月， 并在集会会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采纳的详细通讯方法、委托的公证构造及其 接洽方法和接洽人、书面表决意见寄交的截至时间和收取方法，制订和调解有关基金认购、申购、赎回、转换、非生意业务过户、转托管等业务的规 则，董事，应实时以电话提醒或书面提示等方法通知基金打点人限期纠 正， 108 查察通告原文 。

十五、基金的收益与分派 (一)基金利润的组成 基金利润指基金利钱收入、投资收益、公允代价变换收益和其他收入扣除相关用度后的 余额， 3、上海证券生意业务所可以调解基金份额参考净值计较公式，确定公允价 格; (4)生意业务所上市不存在活泼市场的有价证券， (一)挂号结算机构的权利 1、取得挂号结算费; 2、保管基金份额持有人开户资料、生意业务资料、基金份额持有人名册等; 3、法令礼貌划定的其他权利，内部节制应跟着托管业务策划计谋、策划目的、策划理念等内 部情况的变革和国度法令、礼貌、政策制度等外部情况的改变实时举办相应的修订和完善，应以基金打点人的处理惩罚要领为准。

(六)基金托管人按照有关法令礼貌的划定及基金条约的约定，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行 召集基金份额持有人大会，该当依法报中国证监会答应可能存案，2002 年 9 月加盟招商银行至今，投资人可自助举办账户信息、基金份额、 基金净值、基金对账单、最新通告的查询等操纵，从资产托管业务操纵流程、管帐核算、岗亭打点、档案打点、保密打点 和信息打点等方面，确定基金份额申购、赎回价值; 8. 治理与基金资产打点业务勾当有关的信息披露事项; 9. 召集基金份额持有人大会; 10. 生存基金资产打点业务勾当的记录、账册、报表和其他相关资料; 11. 以基金打点人名义，其他当事人该当采纳适当法子防备损失的扩大; 没有采纳适当法子致使损失扩大的。

以最近一日的市价(收盘价)估值; (2)首次果真刊行未上市的股票、债券和权证，在上述规按期限内， 3)必需现金替代 ①合用景象:必需现金替代的证券一般是由于标的指数调解， 存续期间:一连策划 (二)主要人员环境 1.董事会成员 沈立强先生。

采纳有效 法子，并保 证所披露信息的真实性、精确性和完整性，请接洽本公司客户处事电 话，在投资人申购时， 工银瑞信基金打点有限公司 二〇一六年九月三十日 75 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 附件一基金条约摘要 一、基金条约当事人的权利与义务 (一)基金份额持有人 投资人自依基金条约、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基金条约当事 人， (六)基金的面值、认购价值 本基金每份基金份额的初始面值为人民币 1.00 元，个中。

董事长，过错责任方应实时协调各方，董事，基金工业的债权、不得与基金打点人、基金托管人固有工业的债务相抵销，基金托管人该当 自收到书面提议之日起 10 日内抉择是否召集，相互监视，代表基金份额持有人好处行使诉讼权利可能实施其他法令行为; 12. 国务院证券监视打点机构划定的其他职责，接受机构产物部总监。

可能违反基金条约约定的，每份均具有同等的法令效力，招商银行资产托管部总司理。

但基金打点人、基金托管人应努力采纳须要的法子消除或减轻由此造成的影响，新任基金托管人或姑且基金托管人该当实时吸收，而且有协助义务的当事人有足够的时间举办矫正而未矫正，基金份额折算比例为0.63964039，而且依据法令礼貌、基金合 同或其他划定，即成为基金份 额持有人和基金条约的当事人，投资者按基金条约和招募说明书的划定， 提出对公司管理布局的修改和完善方案， 3、非凡景象的处理惩罚 基金打点人、基金托管人按估值要领的第 e 项举办估值时，并实时送达适当的人员举办处理惩罚，则应另行书面通知基金打点人到指定所在对书面 表决意见的计票举办监视;如召集工钱基金份额持有人， (5)前述内容如法令礼貌或禁锢构造还有划定的， 则由出席大会的基金份额持有人和署理人以所代表的基金份额 50%以上大都选举发生一名 代表作为该次基金份额持有人大会的主持人，说明基金打点人在各重要方 面的运作是否严格凭据基金条约的划定举办;假如基金打点人有未执行基金条约划定的行为，招商银行创立基金托管部;2005 年 8 月，按基金打点人的发起执行，357.043.11 3.2 陈诉期末努力投资按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五名股票投资明细 无，并报中国证监会存案: (1)调低基金打点费、基金托管费和其他应由基金包袱的用度; (2)在法令礼貌和基金条约划定的范畴内改观基金的申购费率、赎回费率或收费方法; (3)因相应的法令礼貌产生变换必需对基金条约举办修改; (4)对基金条约的修改不涉及基金条约当事人权利义务干系产生变革; (5)基金条约的修改对基金份额持有人好处无实质性倒霉影响; (6)凭据法令礼貌或基金条约划定不需召开基金份额持有人大会的其他景象，由基金打点人认真处理惩罚，该成份证券不答允利用现金作为替代， (二)基金的审计 1、基金打点人礼聘具有从事证券相关业务资格的管帐师事务所及其注册管帐师对本基 金年度财政报表及其他划定事项举办审计，从而影响基金的实际收益，由过错责任方对直接损失包袱抵偿责任;若过错责任方已经努力 协调， 投资人可通过拨打公司客户处事电话或登录公司网站在处事定制栏目中定制此项处事，别离独立地配置、登录和保管本基金的全套账册，424.08 11.4 陈诉期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本陈诉期末未持有可转换债券，现金替代的退款和补款由基金打点人认真治理， 基金打点人、基金托管人因依法遣散、被依法取消可能被依法宣告破产等原因举办清算 的，因此，与本基金有关的估值要领等管帐问题，当即通知基金打点人限期纠正。

基金打点人该当实时陈诉中国证监会;基金份额持有人数量持续 20 个事情日达 不到 200 人。

须按照申购、赎回清单备足相应数量的股票和现金。

明晰基金投资畅通受限证券的比例， 基金打点人收到通知后应实时查对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并纠正， (5)前述内容如法令礼貌可能禁锢部分还有划定的。

则为 T 日起第 20 个生意业务日)期 间产生除息、送股(转增)、配股等产生的权益变换，对清算交收和挂号的治理时间、方法举办调 整，不钻营对上市公司的控股和直接打点; 28、法令礼貌、中国证监会和基金条约划定的其他义务，基金打点 人基金资产、自有资产、其他资产的运作该当疏散， 4、预估现金部门相关内容 预估现金部门是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回署理券商预先冻结申请申 购、赎回的投资人的相应资金，其股票价值可 能下跌。

3、基金份额持有人大会决策应自生效之日起 2 日内涵指定媒体通告，在开放日的开放时间提出申购、赎回的申请，内部节制应包围各项业务进程和操纵环节、包围所有室和岗亭， 基金打点人打点的其它基金的业绩并不组成对本基金业绩表示的担保，历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总司理;中国工商银行 营业部 历任副处长、处长;中国工商银行总行技能改革信贷部司理，任职于中国工商银行牡丹卡中心，该证券参考价值今朝为该证券前一生意业务日除权除息后的收盘价，并于中 国证监会答应或出具无异议意见后生效执行，举办证券投资; 4. 凭据基金条约的约定确定基金收益分派方案，大学本科结业，继承忠实、勤勉、尽责地推行基金 条约划定的义务， 二十一、基金条约的内容摘要 基金条约的内容摘要见附件一，其收益程度会受到利率变革的影响，并负 责办理因生意业务敌手不推行条约而造成的纠纷及损失，硕士，强化职业操守，1976年介入事情，并按照过错产生的原因确定过错的责 任方; (2)按照过错处理惩罚原则或当事人协商的要领对因过错造成的损失举办评估; (3)按照过错处理惩罚原则或当事人协商的要领由过错的责任方举办矫正和抵偿损失; (4)按照过错处理惩罚的要领，但因基金不再具备上市条件而被上海证券生意业务所终止上市的除外; (8)本基金与其他基金的归并; (9)对基金条约当事人权利、义务发生重大影响的其他事项; (10)法令礼貌、基金条约或中国证监会划定的其他景象，基金打点人 将以收到的替代金额买入被替代的部门证券，本招募说明书由工银瑞信基金打点有 限公司表明， 这些环境包罗但不限于以下景象:(1)法令礼貌的限制;(2)标的指数成份股活动性严重不 足;(3)标的指数的成份股票恒久停牌;(4)其它公道原因导致本基金打点人对标的指数的 跟踪组成严重制约等，除非文意还有所指，该当按法令礼貌和基金条约的有关划定对基金工业举办清算， (八)基金工业投资的有关有价凭证等的保管 基金工业投资的有关实物证券等有价凭证按约定由基金托管人存放于基金托管人的保 管库， 3、基金份额持有人大会不得对未事先通告的议事内容举办表决，单只基金所申报的金额高出基金总资产，内部节制存在的问题该当可以或许获得实时的反馈和更正，假如上海证券 生意业务所参考价值确定原则产生变革，兼任上海市银行同业公会 会长、上海市都市金融学会会长、上海市付出清算协会会长、上海市金融学会副会长、上海 国际商会副会长、上海世界商业中心协会副会长、中京城市金融学会常务理事、上海市宏观 7 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 经济学会常务理事、中国社会科学院陆家嘴研究基地理事会理事、上海财经大学校董会董事，具有切合要求的营业场合， 本基金果真披露的信息回收阿拉伯数字;除出格说明外，由基金托管人按照基金打点人的指令治理，凭据招募说明书列明的投资方针、计策及限 制等全权处理惩罚本基金的投资， 基金托管人仍认为有须要召开的， 5、基金按期陈诉该当按有关划定别离报中国证监会和基金打点人主要办公场合地址地 中国证监会派出机构存案， 2. 陈诉期末按行业分类的股票投资组合 2.1 陈诉期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 代占基金资产净值比例 行业种别公允代价(元) 码(%) A农、林、牧、渔业-- B采矿业12， 并按照基金打点人的指令治理资金收付，确定公允价值。

由此造成的基金资产估值错误，折算后基金份额总额为 2，太保寿险三个电话销售中心(上海、武汉、西安)在 电话销售业务策划中，从其划定， (6)人力资源节制。

违反《基金法》划定可能基 金条约约定。

仲裁裁决是终局的，236，基金打点人该当通告，而出席大会的基金份额持有人或署理人对大会主持人公布的表决结 果有异议，在基金召募竣事，T 日的申购、赎回清单在当日上海证券生意业务所开市前公 告， ③如基金打点人和基金托管人对基金份额净值的计较功效， 3、财政报表的体例与复核时间布置 (1)报表的体例 基金打点人该当在每月竣事后 5 个事情日内完成月度报表的体例;在每个季度竣事之日 起 15 个事情日内完成基金季度陈诉的体例;在上半年竣事之日起 60 日内完成基金半年度报 告的体例;在每年竣事之日起 90 日内完成基金年度陈诉的体例，基金条约经中国证监会答应后将终止: 1、基金份额持有人大会抉择终止的; 2、基金打点人因遣散、破产、取消等事由，238。

临时无法查找到错账的原因而影 响到基金资产净值的计较和通告的。

对基金打点人发送的不切合基金条约划定的投资行为， 基金投资于标的指数成份股票及备选成份股票的比例不低于基金资产净值的 90%。

并至少提前 3 个事情日将基金份 额折算日通告刊登于指定报刊及网站上，或就基金打点人的疑义举办表明或举证;基金托管人应努力共同提供相 关资料以供基金打点人核查托管工业的完整性和真实性，但按照合用的相关划定提高该等酬金 尺度的除外; (7)终止基金上市，南昌支行行长，简历同上，获得了同业承认，个中监察考核人 员推行内部考核职能。

基金打点人和基金托管人固然已经采纳须要、适当、公道的法子举办查抄， 8. 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五名权证投资明细 本基金本陈诉期末未持有权证， 该当自出具书面抉择之日起 60 日内召开;基金打点人抉择不召集， 基金打点人每个开放日计较基金资产净值及基金份额净值， (三)召集人和召集方法 1、除法令礼貌或基金条约还有约定外，82712，新名单确定前已与本次剔除的生意业务敌手所举办但尚未结算的交 易，基金打点人的研究程度、投资打点程度直接影响基金收益程度。

该当拒绝执行。

大概导致基金 资产的损失， 2)将基金持有的证券组合组成与标的指数举办较量，同时， 姜然密斯， (七)申购、赎回清单的内容与名目 1、申购、赎回清单的内容 T 日申购、赎回清单通告内容包罗最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券 数据、现金替代、T 日预估现金部门、T-1 日现金差额、基金份额净值及其他相关内容，基金托管人应书面通知基金打点人实时举办整改，按用度支出金额付出，由基金打点人和基金托管人同意 改观后发布，2011 年 12 月 27 日至今接受工银保本殽杂基金基金司理，到会者出具的相关文件切合有关法令礼貌和 基金条约及集会会议通知的划定，由基金打点人按划定治理退 款和冻结股票的解冻等事宜，调解最近生意业务市价。

1. 陈诉期末基金资产组合环境 序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%) 1权益投资227，可参考雷同投资品种的现行市价及重大变革因素， 从而发生风险，正式 治理基金托管业务，就基金托管人的疑义举办表明或举证， (十)法令礼貌或禁锢部分对基金份额持有人大会还有划定的， (七)其他账户的开立和打点 1、因业务成长需要而开立的其他账户， IV、通货膨胀风险 68 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 基金持有人的收益将主要通过现金形式来分派，并担保其的真实性、精确性和完整性， 2、基金证券账户的开立和利用，而在 6 个月内无其他适当的基金打点公司承接其原有权利义务; 3、基金托管人因遣散、破产、取消等事由，涉及相关账户的开立、利用的，基金托管人发明该投资行为不切合 基金条约的划定的。

该当向基金打点人提出版面提议，充实发挥督察长和法令 合规部对各岗亭、各部分、各机构、各项业务全面监察考核浸染，2013 年 5 月起接受本行行长、本行执行董事， (8)制衡性原则， 五、相关处事机构 (一)基金份额发售机构 1、申购赎回署理券商(简称“一级生意业务商”) 20 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 (1) 国泰君安证券股份有限公司 注册地点:中国(上海)自由商业试验区商城路 618 号 办公地点:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 接洽人:芮敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670161 客户处事电话:400-8888-666 / 95521 网址:://www.gtja.com/ (2) 中信建投证券股份有限公司 注册地点:北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地点:北京市向阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 接洽人:权唐 电话:010-85130588 传真:010—65182261 客户处事电话:400-888-8108 网址: (3) 国信证券股份有限公司 注册地点:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层至 26 层 办公地点:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层至 26 层 法定代表人:何如 接洽人:齐晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 网址: 客户处事电话:95536 (4) 招商证券股份有限公司 注册地点:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地点:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 21 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 法定代表人:宫少林 接洽人:林生迎 电话:0755-82960223 传真:0755-82943636 客户处事电话:400-888-8111、95565 网址:://www.newone.com.cn/ (5) 广发证券股份有限公司 注册地点:广州天河区天河北路 183-187 号大城市广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地点:广东省广州天河北路大城市广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 接洽人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客户处事电话:95575 或致电各地营业网点 网址:://www.gf.com.cn (6) 中信证券股份有限公司 注册地点:深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层 办公地点:北京向阳区新源南路 6 号都城大厦 法定代表人:王东明 接洽人:陈忠 电话:010-84588888 传真:010-84865560 客户处事电话:010—84588888 网址:://www.cs.ecitic.com/ (7) 中国银河证券股份有限公司 注册地点:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地点:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2—6 层 法定代表人:陈有安 接洽人:田薇 22 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 电话:010-66568430 传真:010-66568990 客户处事电话:400-888-8888 网址:://www.chinastock.com.cn/ (8) 海通证券股份有限公司 注册地点:上海市淮海中路 98 号 办公地点:上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人:王建国 接洽人:金芸、李笑鸣 电话:021-23219275 传真:021-63602722 客户处事电话:95553 网址: (9) 申万宏源证券有限公司 注册地点:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地点:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031) 法定代表人:李梅 接洽人:黄维琳、钱达琛 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客户处事电话:95523 或 4008895523 网址: (10) 兴业证券股份有限公司 注册地点:福建省福州市湖东路 99 号标力大厦 办公地点:上海市浦东民活路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人:兰荣 接洽人:谢高得 电话:021-38565785 传真:021-38565783 客户处事电话:4008888123 23 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 网址: (11) 长江证券股份有限公司 注册地点:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地点:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:崔少华(代行) 接洽人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户处事电话:95579 或 4008-888-999 网址: (12) 安信证券股份有限公司 注册地点:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单位 办公地点:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单位 法定代表人:牛冠兴 接洽人:陈剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 客户处事电话:400-800-1001 网址: (13) 中信证券(浙江)有限责任公司 注册地点:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地点:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法人代表:沈强 接洽人:周妍 电话:0571-86811958 传真:0571-85783771 客户处事电话:0571-95548 网址: (14) 恒泰证券股份有限公司 注册地点:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 24 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 办公地点:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人:刘汝军 接洽人:张同亮 电话:0471-4913998 传真:0471-4930707 客户处事电话:0471-4961259 网址: (15) 国元证券股份有限公司 注册地点:安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地点:安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人:凤良志 接洽人:李蔡 电话:0551-2272101 传真:0551-2272100 客户处事电话:全国统一热线 400-888-8777、安徽省内热线 96888 网址: (16) 渤海证券股份有限公司 注册地点:天津市经济技能开拓区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地点:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 接洽人:王兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客户处事电话:400-6515-988 网址: (17) 华泰证券股份有限公司 注册地点:南京市江东中路 228 号 办公地点:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人:周易 25 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 接洽人:庞晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962(深圳) 客户处事电话:95597 网址:://www.htsc.com.cn/ (18) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地点:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 办公地点:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层 法定代表人:杨宝林 接洽人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户处事电话:95548 网址: (19) 东方证券股份有限公司 注册地点:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 办公地点:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表人:王益民 接洽人:吴宇 电话:021-63325888-3108 传真:021-63326173 网址: 客户处事电话:95503 (20) 光大证券股份有限公司 注册地点:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地点:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 接洽人:刘晨 电话:021-22169081 传真:021-22169134 客户处事电话:95525、400-888-8788 26 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 网址: (21) 长城证券股份有限公司 注册地点:深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 办公地点:深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 接洽人:岑岭 电话:0755-83516094 传真:0755-83516199 客户处事电话:4006666888 网址: (22) 上海证券有限责任公司 注册地点:上海市黄浦区西藏中路 336 号 法定代表人:郁忠民 客户处事电话:021-962518 网址: (23) 国联证券股份有限公司 注册地点:江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地点:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 室 法定代表人:范炎 接洽人:沈刚 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 客户处事电话:4008885288(全国)， 六、基金份额的挂号 本基金的挂号结算机构为中国证券挂号结算有限责任公司，对付基金打点人已成交的关联生意业务，仲裁所在为北京市， (4)信息与相同 14 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 公司成立双向的信息交换途径，由此给 基金份额持有人和基金工业造成的损失，以其估值日在证券生意业务所挂牌的市 价(收盘价)估值;估值日无生意业务的， 七、基金条约的生效 (一)基金条约生效 自中国证监会书面确认之日起。

(七)投资限制 1、投资组合限制 依照《运作步伐》，现任工银瑞信基金打点有限公司副总司理，对基金投资范畴、投资 工具举办监视，当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)产生过错时，基金条约当事人 应只管通过协商、调整途径办理，563， 基金托管人发明基金打点人的投资指令违反《基金法》、《运作步伐》、基金条约和有 关法令礼貌划定，该当浮现“内控优先”的要求，发售基金份额，将基金条约摘要刊登在指定报刊和网站上;基 金打点人、基金托管人应将基金条约、托管协议刊登在各自网站上， 45 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 (4)成份股公司信息的日常跟踪与阐明 跟踪标的指数成份股公司信息(如:股本变革、分红、配股、增发、停牌、复牌等)， (四)新基金打点人吸收基金打点业务或新基金托管人吸收基金工业和基金托管业务前，或由于证券生意业务所及挂号结算公司发送的数据错误， 4. 陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本陈诉期末未持有债券，小数点后第 5 位四舍五入。

基金打点人无合法来由，该当按法令礼貌和基金条约的有关划定对基金工业举办清算，计较 并宣布参考基金份额净值(IOPV)， 本基金按照本招募说明书所载明的资料申请召募，担 任工银瑞信投资打点有限公司监事，基金 打点人和基金托管人各持有两份。

不得对基金工业强制执行。

(4)集会会议的召开方法由召集人确定，以中文文本为准，实时向基金份额持有人分派收益; 14、凭据法令礼貌和基金条约的划定受理申购和赎回申请，基金打点人有权随时对通知事项举办复 查， 2、基金银行账户的开立和利用，实时举办投资组合的优化调解， 3、基金托管人凭据划定开设基金工业的资金账户和证券账户。

是海内首家推出的网上托管银行的主要设计、开拓者之 一，如最近生意业务日后经济环 境产生了重大变革的，因此， 基金打点人指定的署理机构可依据基金条约开展其他处事， (二)基金托管人按照有关法令礼貌的划定及基金条约的约定，必需持有足够的基金份额余额和现金，本招募说明书经中国证监会核 准， (六)暂停估值的景象 1、基金投资所涉及的证券生意业务市场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时; 2、因不行抗力或其它景象致使基金打点人、基金托管人无法精确评估基金资产代价时; 3、占基金相当比例的投资品种的估值呈现重大转变。

保存小数点后 4 位，别离记账， (2)生意业务所上市实行净价生意业务的债券按估值日收盘价估值，基金打点人可以对相应损失先行予以承 担。

基金托管人应实时提醒基金打点人采纳须要法子阻止该关联生意业务的产生。

并报中国证监会存案后可以改换， 5、基金打点人可按照基金运作的实际环境， 基金打点人将以此计较停止收益评价日基金高出标的指数的超额收益率，经确认后按以下条款举办抵偿: ①本基金的基金管帐责任方由基金打点人接受，尚不能告竣一致时， 本基金打点人已按照上述折算比例，客户处事电子邮箱地点为: customerservice@icbccs.com.cn， (2)通讯开会方法 在同时切合以下条件时。

给基金工业可能基金份额持有人造成损害的，1996 年 12 月插手本行，假如因基金托管人过失造成基金工业损失时，基金打点人应及 时规复申购、赎回业务的治理并予以通告，本基金的信息披露事项将在指定媒体 上通告，基金打点人该当自收到书面提议之日起 10 日内抉择是否 召集， (二)与基金销售有关的用度 申购、赎回用度 投资人在申购或赎回基金份额时，2015年7月至今接受工银瑞信投资打点有限公司副总经 理，招商银行先后举办了三次增资扩股，应全面相识本基金的产物特性， 基金打点人必需最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上登载通告， 3.本基金打点人不从事违反《基金法》的行为，基金托管人应在划定 时间内复原并纠正，活动性风险还包 括由于本基金呈现投资者大额赎回，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国 国际海运集装箱(团体)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商 局成本投资有限责任公司董事长，基金打点人该当当即予以更正，创办海内首个托管银行网站。

以基金打点人的计较功效对外 发布， 用于抵押、质押、包管或债权转让或作其他权利处分而造成基金资产损失，基金打点人、基金托管人和其他基金信息披露义务人该当依法披露基金信息，由基金打点人计较的现金数额， 3、申购、赎回申请提交后不得取消。

④替代限制:为有效节制基金的跟踪偏离度和跟踪误差，在划定 时间内， 郭特华密斯。

确保基金工业的完整与独立，由基金打点人认真向过错方追偿;追偿进程中发生的有关费 用， 3、 内部节制原则 (1)全面性原则，并予以公 告， 基金条约受中王法令统领。

投资决定委员会主任， (5)跟踪误差风险 尽量基金打点人将采纳严格的风险节制法子。

并由中国证券挂号结算有限责任公司上海分公司于2009年9月29日举办了改观挂号， 74 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 基金打点人担保文本的内容与通告的内容完全一致， 50 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 6. 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本陈诉期末未持有资产支持证券，对付基金打点人违反基金条约或有关法 律礼貌划定的行为。

基金托管人应陈诉中国证监会，70013，须经总司理室成员审批，按估值日在证券生意业务所挂牌的同一股票 的市价(收盘价)估值;该日无生意业务的，基金条约生效以来(停止2016年6月30日)的 投资业绩及同期基准的较量如下表所示: 净值增长率 业绩较量基准 业绩较量基准收 阶段净值增长率① 尺度差② 收益率③ 益率尺度差④①-③②-④ 2009.8.26-2009.12.3110.40%1.55%11.41%1.95%-1.01%-0.40% 2010 年-23.37%1.49%-22.84%1.52%-0.53%-0.03% 2011 年-19.79%1.16%-19.79%1.20%0.00%-0.04% 2012 年10.21%1.10%6.83%1.12%3.38%-0.02% 2013 年-13.72%1.35%-16.14%1.34%2.42%0.01% 2014 年80.35%1.34%75.03%1.34%5.32%0.00% 2015 年-6.19%2.53%-7.02%2.59%0.83%-0.06% 2016.1.1-2016.6.30-17.29%1.81%-17.43%1.81%0.14%0.00% 自基金条约生效起至今-9.71%1.59%-17.01%1.63%7.30%-0.04% 2、本基金条约生效以来基金累计净值增长率与同期业绩较量基准收益率变换的较量: (2009 年 8 月 26 日至 2016 年 6 月 30 日) 53 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 54 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 注:1、本基金基金条约于 2009 年 8 月 26 日生效，该当即通知对方，今朝公司策划状况精采，在估值技能难以靠得住计量公允代价的环境 下， 那时距离断不少于 6 个月，099。

由基金 托管人认真开立，并由公证构造对其计票进程予以公证;如监视人经通知但拒 绝加入监视， 9. 陈诉期末本基金投资的股指期货生意业务环境说明 9.1 陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本陈诉期末未持有股指期货投资。

基金打点人应努力共同提供相关数据资料和制 度等，可参考雷同投资品种的现行市价及重大变革因素， 谯春先生，并与基金托管人 查对基金资产总值; (5)审计:原基金打点人职责终止的，给当事人造成损失的， (九)与基金工业有关的重大条约的保管 由基金打点人代表基金签署的、与基金工业有关的重大条约的原件别离由基金打点人、 基金托管人保管， 44 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 (四)投资计策 本基金主要采纳完全复制计策。

基金托管人不包袱由此造成的损失，担保所打点的 基金工业和打点人的工业彼此独立，13 年证券从业履历;先后在天相投资参谋有限公司接受研究员，挂号结算机构在 T 日收市后为投资者治理基金份额和组 合证券的清算交收以及现金替代等的清算。

不提交基金份额持有人大会审议。

则计较公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基 金资产净值”需扣减相应的收益分派数额，确保基金工业的安详，且最 近生意业务日后经济情况未产生重大变革，上海证券生意业务所可终止基金的上市生意业务，本基金净值大概低于初始面值，厚道信用、勤勉尽责，基金打点人回收上述 1-4 项划定的要领对基金工业举办估值，基金打点人可按照详细环境与基金托管人商定后，374份，12 年证券从业履历;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007 年插手工 银瑞信。

兼任工银瑞信资产打点 (国际)有限公司牢靠收益投资总监，在 T+1 日治理现金替代等的交收以及现金差额的 清算，有关财政数据和净值表示数据截至日 为2016年6月30日， 客户处事传真:010-66583100，393，应列入基金用度， 基金托管人有权随时对通知事项举办复查， 5、基金托管人按照基金打点人的指令， 产生上述景象之一的，并包袱基金投资中呈现的种种风 险，硕士。

实现与标的指数表示相一致 的恒久投资收益， (九)基金的融资、融券 本基金可以凭据国度的有关划定举办融资、融券， 本招募说明书所载内容截至日为2016年8月25日， 4、基金托管人以基金托管人的名义在中国证券挂号结算有限责任公司开立结算备付金 账户，东三办公楼 16 层 办公地点:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城，不得为本身及任何第三人谋取好处，可参考雷同投资品种的现行市价及重大变革因素。

按照有关法令礼貌，自创立以来，所有 的业务信息须颠末严格的授权才气举办会见，中国工商银行考核监视局外汇业务考核处副处长、处长，凭据基金打点人对基金资产净值的计较 功效对外予以发布，可在公道时间内取得上述文件的复制件或复印 件，则基金打点人将退还多收取的差额; 假如预先收取的金额低于基金购入该部门证券的实际本钱，且最近生意业务日后经济情况未产生重大变革，则无需召开基金份额持有人大会。

(3)在基金工业清算进程中， 基金工业未按前款(1)-(3)项划定清偿前， (五)客户意见、发起或投诉处理惩罚 投资人可以通过本公司热线电话、电子邮箱、传真、在线客服等渠道对基金打点人和销 售机构提出意见、发起或投诉，历任研究员、基金司理，召集人必需于集会会议召开日前 30 日在指定媒 体通告。

基金工业不得用于下列投资可能勾当: (1)承销证券; (2)向他人贷款可能提供包管; (3)从事包袱无限责任的投资; (4)交易其他基金份额。

3、基金打点人(或基金托管人)认为有富裕来由改换管帐师事务所，并据此收取替代金额， 2、召开基金份额持有人大会的条件 (1)现场开会方法 在同时切合以下条件时，继承忠实、 勤勉、尽责地推行基金条约和本托管协议划定的义务，本基金未运用国债期货举办投资，2016 年 3 月 31 日，基金工业 清算措施主要包罗: (1)基金条约终止后，基金打点人各机构、部分和岗亭职责该当保持相对独立，譬喻，基金条约 的有效期自其生效之日起至该基金工业清算功效报中国证监会存案并通告之日止，基金打点人将在 3 个事情日内将基金份额折算功效通告刊登于指定报刊及网站上，予以通告，如基金打点人未能在通知 期限内更正的。

从其划定，历任中国工商银行杭州分行营业 部副主任、杭州分行营业部主任、浙江分行管帐出纳处副处长、储备处副处长、储备随处长、 人事随处长、党委组织部部长、营业部总司理(兼)、浙江分行行长助理、副行长、党委副 书记;中国工商银行河北分行行长;中国工商银行上海分行行长，就基金份额发售的详细事 宜体例基金份额发售通告， 基金托管人对上述事项的监视与核查中发明基金打点人的实际投资运作违反《基金法》、 《运作步伐》、基金条约、托管协议、上述监视内容的约定和其他有关法令礼貌的划定，推行纳税义务， 除依据《基金法》、基金条约及其他有关划定处额外， (七)基金份额上市生意业务通告书 基金份额获准在证券生意业务所上市生意业务的。

基金打点人按过错景象，以基金托管人和本基金联名的方法开立基金证券账户，调解最近生意业务市价，成为海内第一家得到该项业务资格上市银行;2003 年 4 月。

924，基金 条约生效通告中将说明基金召募环境，包罗基金打点人、基金托管人和基金份额持有人 17、小我私家投资者:指依据中华人民共和国有关法令礼貌及其他有关划定可以投资于证券 投资基金的自然人 18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内正当注册登 记并存续或经有关当局部分核准设立并存续的企业法人、事业法人、社会集体或其他组织 19、及格境外机构投资者:指切合现实有效的相关法令礼貌划定可以投资于中国境内证 券市场的中国境外的机构投资者 20、投资人:指小我私家投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法令礼貌或中国证 监会答允购置证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人:指依基金条约和招募说明书正当取得基金份额的投资人 22、基金销售业务:指基金打点人或代销机构宣传推介基金，接受工银瑞信计谋转型主题股票型基金基金司理，上海财经大学高档 研究院院长，硕士，防御和化解经 营风险，举办适当的措施改观本基金的标的指数，531，包罗但不限于大水、地动及其他自然灾害、战争、骚乱、火警、当局征用、充公、 可怕袭击、熏染病流传、法令礼貌变革、突发停电或其他突发事件、证券生意业务所非正常暂停 或遏制生意业务，历任杭州 分行办公室主任兼营业部总司理。

仲裁所在为北京市，2015 年 5 月 26 日起至 今接受工银丰盈回报机动设置殽杂型基金基金司理，偏离度年化尺度差不高出2%。

(4)基金打点人和基金托管人由于各自技能系统配置而发生的净值计较尾差， 3、基金打点人可按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《果真召募证券投资基金运 作打点步伐》、《证券投资基金销售打点步伐》和本基金基金条约等的划定，按生意业务所上市的 56 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 同一股票的市价(收盘价)估值;非果真刊行有明晰锁按期的股票， 2、 内部节制组织布局 招商银行资产托管业务成立三级内控风险防御体系: 一级风险防御是在总行层面临风险举办防范和节制， 克制现金替代是指在申购、赎回基金份额时。

2、计较停止基金收益评价日本基金的可供分派利润，折算前基金份额总额为4， 1 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 目次 重要提示 ................................................................... 1 一、绪言 ................................................................... 1 二、释义 ................................................................... 2 三、基金打点人 ............................................................. 7 四、基金托管人 ............................................................ 15 五、相关处事机构 .......................................................... 20 六、基金的召募 ............................................................ 34 七、基金条约的生效 ........................................................ 34 八、基金份额折算与改观挂号 ................................................ 35 九、基金份额的生意业务 ........................................................ 35 十、基金份额的申购与赎回 .................................................. 37 十一、基金的投资 .......................................................... 44 十二、基金的业绩 .......................................................... 53 十三、基金的工业 .......................................................... 55 十四、基金工业的估值 ...................................................... 56 十五、基金的收益与分派 .................................................... 60 十六、基金的用度与税收 .................................................... 62 十七、基金的管帐与审计 .................................................... 63 十八、基金的信息披露 ...................................................... 64 十九、基金的风险展现 ...................................................... 68 二十、基金条约的改观、终止与基金工业的清算 ................................. 70 二十一、基金条约的内容摘要 ................................................ 73 二十二、基金托管协议的内容摘要............................................. 73 二十三、对基金份额持有人的处事............................................. 73 二十四、其他应披露事项 .................................................... 74 二十五、招募说明书存放及查阅方法 ........................................... 74 二十六、备查文件 .......................................................... 75 附件一:基金条约摘要 ...................................................... 76 附件二:基金托管协议摘要 .................................................. 95 2 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 一、绪言 《上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说 明书”或“招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《证券投资基金销售打点步伐》(以下简称“《销售步伐》”)、《果真召募证券投资基金运 作打点步伐》(以下简称“《运作步伐》”)、《证券投资基金信息披露打点步伐》及其他有 关法令礼貌以及《上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金基金条约》以下简称“基 金条约”)编写，牢靠替代金额的计较要领为申购、赎回清单中该证 券的数量乘以其 T 日估量开盘价，基金打点人该当 传递基金托管人并报中国证监会存案;错误毛病到达基金份额净值的 0.5%时，用度计较公式为: 申购/赎回佣金=申购/赎回份额×佣金比率 本基金申购、赎回佣金由申购赎回署理券商在投资人申购、赎回确认时收取， (三)基金银行账户的开立和打点 1、基金托管人以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，确定公道的建仓策 略，可以对投票数举办从头清点;如大会 主持人未举办从头清点，视为基金份额净值 错误;基金份额净值呈现错误时，4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码:600036)， 公司打点层在总司理率领下， (二)基金条约自生效之日起对包罗基金打点人、基金托管人和基金份额持有人在内的 基金条约各方当事人具有同等的法令约束力，订立托管协议 的目标是明晰基金托管人与基金打点人之间在基金份额持有人名册挂号、基金工业的保管、 基金工业的打点和运作及彼此监视等相关事宜中的权利义务及职责，假如因基金打点人过失造成基金工业损失时。

并自生效之日起 2 日内涵至少一种指定媒体公 告。

(4)客户资料风险节制，基金年度陈诉需经具有从事证券相 关业务资格的管帐师事务所审计后。

10 月 5 日行使 H 股超额配售。

基金打点人可 按照详细环境与基金托管人商定后， (3)通讯方法开会指凭据基金条约的相关划定以通讯的书面方法举办表决。

在产生一方或多方违约的环境下，按划定 通告，如基金打点人或基金托管人拒不派代 表出席的，005，未获基金份额持有人大会审议通过，其计较公式为: T 日预估现金部门=T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值-(申购、赎回清单中 40 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 必需用现金替代的牢靠替代金额+申购、赎回清单中可以用现金替代成份证券的数量与 T 日估量开盘价相乘之和+申购、赎回清单中克制用现金替代成份证券的数量与 T 日估量开盘 价相乘之和) 个中，但因该过错取得不妥得利的当事人 仍应负有返还不妥得利的义务，投资者若参考IOPV举办投资决定 大概导致损失，导致其他当事人蒙受损失的， 挂号结算机构可在法令礼貌答允的范畴内，并采纳须要法子掩护基金及相关当事人的好处; 7、在基金条约约定的范畴内，凭据有关划定计较并通告基金份额净值，由基金托管人召集， T 日申购、赎回清单中通告 T 日预估现金部门，在相关部分和相 关岗亭之间成立重要业务处理惩罚根据通报和信息相同制度，供公家查阅，基金打点人计较基金累计酬金率、标的指数同期累计酬金率，除非在计票时有充实的相反证据证明，若 T 日为基金分红除息日，基金份额持有人数量不满 200 人可能基金资产净值低于 5000 万元，生意业务所上 市的资产支持证券，本行副行长， 11. 投资组合陈诉附注 11.1 基金投资前十名证券的刊行主体被禁锢部分备案观测或体例日前一年内受到果真谴责、 惩罚的投资决定措施说明: 中国太保: 违规行为: 1、2014 年 1 月至 2015 年 6 月，并将审计功效予以通告。

查对不符时， 二、基金份额持有人大会 80 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 (一)基金份额持有人大会由基金份额持有人构成，并在上海证券生意业务所上市生意业务 14、中国证监会:指中国证券监视打点委员会 15、银行业监视打点机构:指中国人民银行和/或中国银行业监视打点委员会 16、基金条约当事人:指受基金条约约束，基金托管协议的改观报中国证监会答应或存案后生效，与外部业务机构实行防火墙掩护等，基金托管人 收到书面通知后应实时查对并以书面形式给基金打点人发出回函，凭据中国国际经济商业仲裁委员会届时有效的仲裁 法则举办仲裁，下同); 2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、署理人身份证明、委托人 持有基金份额的凭证及授权委托署理手续完备， (4)过错换解回收只管规复至假设未产生过错的正确景象的方法，投资者投成本基金份额时该当真阅读本招募说明书， 如基金打点人或基金托管人发明基金估值违反基金条约订明的估值要领、措施及相关法 律礼貌的划定可能未能充实维护基金份额持有人好处时。

3、过错处理惩罚措施 过错被发明后，投资人可以通过在线服 务渠道开展相关咨询，企业展厅， (4)有效性原则。

并在变动前至 少 3 个事情日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体通告。

现场集会会议方可进行: 1)对到会者在权益挂号日持有基金份额的统计显示。

基金工业清算 组可以依法举办须要的民事勾当，基金打点人确定基金份额折算日，应凭据两边约定的同一记账要领和管帐处 理原则，基金打点人和基金托管人配合代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协 议，基金托管人事前无法阻止该关联生意业务的产生。

基金打点人和托管人之外的第三方造成基金财 产的损失， (4)基金工业清算组认真基金工业的保管、清理、估价、变现和分派，托管人不得将所保管 的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途。

投资者可免费查阅，本公司设立了独立于各业务部分的法令合规部，同时在规按时间内。

非因基金 工业自己包袱的债务，以便基金托管人对基金实际投资是否切合基金条约 关于证券选择尺度的约定举办监视，如将其 提案举办分拆或归并表决，IOPV与实 时的基金份额净值大概存在差别， (三)基金条约正本一式八份，2011 年插手 工银瑞信计谋成长部， 办公网和业务网疏散。

替代金额的计较公式为: 替代金额=替代证券数量×该证券参考价值×(1+现金替代溢价比例) 个中，高级法下成本富裕率 13.91%。

(四)基金工业的处分 基金工业独立于基金打点人、基金托管人和代销机构的固有工业。

并报中国证监会存案。

现有员工 60 人，2016年3月15日; 3. 工银瑞信基金打点有限公司关于深圳市新兰德证券投资咨询有限公司费率调解的 通告，外汇存款;外汇贷款;外汇 汇款;外币兑换;国际结算;结汇、售汇;同业外汇拆借;外汇单据的承兑和贴现;外汇借 95 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 款;外汇包管;刊行和署理刊行股票以外的外币有价证券;交易和署理交易股票以外的外币 有价证券;自营和代客外汇交易;资信观测、咨询、见证业务;离岸金融业务， 状师事务所出具法令意见书后，按国度最新 划定估值，以适当的成 本实现有效节制， 本基金果真披露的信息应回收中文文本，基金投资者在营业时间可免费查阅，本基金打点人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息。

(十一)姑且陈诉与通告 在基金运作进程中产生如下大概对基金份额持有人权益可能基金份额的价值发生重大 影响的事件时，按基金打点人与基金托管人过失水平各自 包袱相应的责任。

整改的时限应切合礼貌答允的投资比例调解期限，阐明并确定组合调解 计策， (1)转换基金运作方法; (2)改观基金种别; (3)改观基金投资方针、投资范畴或投资计策; (4)改观基金份额持有人大会措施; (5)改换基金打点人、基金托管人; 70 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 (6)提高基金打点人、基金托管人的酬金尺度，基金打点人和基金托管人免去抵偿责任，并对挂号结算机 构的署理行为举办须要的监视和查抄; 10、选择、改换代销机构， 6、相关法令礼貌以及禁锢部分有强制划定的，也无期间损益，申购对价、赎回对价按照申购、赎回清单和投资者申购、赎 回的基金份额数额确定，折算后 的基金份额保存到整数位(小数部门舍去，均应 被认为回收了适当的估值要领， (三)基金托管业务策划环境 停止 2016 年 7 月 31 日。

董事。

团结基金当前持有的证券组合及其比例，已抉择延迟估值;如呈现基金打点人认为属于告遽变乱的任何环境。

实时进 行矫正，基金打点人也可采纳其他公道的申购方法， 2、生效的基金份额持有人大会决策对全体基金份额持有人、基金打点人、基金托管人 均有约束力， 2、呈现以下景象之一的。

在估值技能难以靠得住计量公允代价的环境 下。

高级经济师， 5、在任何环境下。

基金打点人该当足额兑付，基金打点费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。

并报中国证监会存案，8928。

跟踪整改环境。

掩护基金 份额持有人的好处; 2、不钻营对上市公司的控股，则举办相应调解， 在法令礼貌许可时，同一股票在生意业务所上市后。

则按 相关礼貌包袱责任， 4、基金工业按下列顺序清偿: (1)付出清算用度; (2)交纳所欠税款; (3)清偿基金债务; (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例举办分派，476.15点。

任何一方均有权将争议提交中国国际经济商业仲裁委员会，基金打点人的权利为: 1、自基金条约生效之日起。

因内部节制存在缺陷可能工钱因素造成操纵失误或违反操纵规程等引 致的风险，在中央国债挂号结算有限责任公司开立债券托管账户，列入或摊入当期基金用度，则大会主持人可自行选举 三名基金份额持有人代表接受监票人，或存入中央国债挂号结算有限责任公司、中国证券挂号结算有限责任公司上海分公司 /深圳分公司或单据营业中心的代保管库， (四)基金打点人理睬 1.本基金打点人将按照基金条约的划定，折算后基金份额净值为1.476元，监视公司内 部节制制度的执行环境，也不 担保最低收益， (三)基金工业的清算 1、基金工业清算组 (1)基金条约终止时， (7)按法令礼貌划定的其他原则处理惩罚过错。

如有确凿证据表白按上述要领举办估值不能客观反应 其公允代价的，对相关各方各自的账册按期举办 查对，现任专户投资部总监，通过科学的内控手段和要领，以专业化的策划方法管 理和运作基金工业; 5、成立健全内部风险节制、监察与考核、财政打点及人事打点等制度。

田惠宇先生。

基金托管人 认真举办复核，基 金打点人和基金托管人应按照实际环地步定两边包袱的责任， (九)若基金托管人发明基金打点人依据生意业务措施已经生效的指令违反法令、行政礼貌 和其他有关划定。

组织形式:股份有限公司 注册成本:人民币 252.20 亿元 存续期间:一连策划 二、基金托管人对基金打点人的业务监视和核查 (一)基金托管人按照有关法令礼貌的划定及基金条约的约定，应实时呈报中 国证监会， 投资人也可在基金打点人指定的网站长举办查阅。

假如上海证券 生意业务所参考价值确定原则产生变革，并按照标的指数成份股票及其权重的变换举办相应调解，查抄、评价公司内部节制制度公道性、完备性和有效性，对路琨警 告并罚款 1 万元，767。

应实时陈诉中国证监会， (五)基金份额折算日通告、基金份额折算功效通告 基金建仓期竣事后，593.603.48 10601818光大银行 1。

在 T 日后被替代的成份证券有正常生意业务的 2 个生意业务日(简称为 T+2 日)内，理性判定市场， 11.5 陈诉期末前十名股票中存在畅通受限环境的说明 11.5.1 陈诉期末指数投资前十名股票中存在畅通受限环境的说明 本基金本陈诉期末指数投资前十名股票中不存在畅通受限环境，投资 有风险。

召集人该当自通过之日起 5 日内 报中国证监会答应可能存案， 欧阳凯先生， 八、托管协议的改观、终止与基金工业的清算 (一)托管协议的改观措施 本协议两边当事人经协商一致，基金托管人应陈诉中国证监会， (2)风险评估 a)董事会部属的公司管理与风险节制委员会和督察长对公司表里部风险举办评估; b)执行委员会部属的风险打点委员会认真对公司策划打点中的重大突发性事件和重大 危机环境举办评估。

必需遵循内节制衡原则，可不经基金份额持有人大会决策， 在一般景象下，成立了清 晰的业务陈诉系统，若 遇法定节沐日、休息日，业务营运、考核监察等相关室，若系同行业现有技能程度不能 预见、不能制止、不能降服，投资者提交赎回 申请时，太保寿险三个电话销售中心(上海、武汉、西安)在 电话销售业务策划中。

即超额收益率 =基金累计酬金率-标的指数同期累计酬金率，由基金打点人对基金净值予以发布。

239.5249.88 K房地财富6，工银瑞信投资打点有限公司董事，并担保不做出对基金份额持有人的好处 造成损害的行为。

基金打点人每个事情日对基金资产估值 后。

2011 年 5 月 25 日至 2013 年 7 月 22 日打点本基金，对基金资产、其他当事人的好处造成重大损失的景象，按国度最新 划定估值，基金打点人、基金托管人以其自有资产包袱法令 责任，两边当事人应固守基金打点人和基金托管人职责。

本基 金的基金管帐责任方由基金打点人接受， III、利率风险 金融市场利率的颠簸会导致股票市场及债券市场的价值和收益率的变换。

将基金份额净值功效发送基金托管人，基金打点人将在通告的 15 日前向中国证监会报送更新的招募说明书，并于新的申购方法开始执行 前的至少三个事情日予以通告。

是我国第一家完全由企业法人持股的股份制贸易银 行， 2、太保寿险对 2015 年上半年承保的一年期以上寿险新型产物保单未凭据有关划定回访，并将年度陈诉 正文刊登于网站上。

(四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方法 1、基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)认真选择确定开会时间、所在、 方法和权益挂号日，已抉择延迟估值;假如呈现基金打点人认为属于告遽变乱的任何环境，政府展厅，143，他在瑞士信贷和其他公司都担过要职。

(三)估值工具 基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收金钱、其它投资等资产，是内部节制的第一道防地。

36 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 十、基金份额的申购与赎回 (一)申购和赎回场合 投资者该当在申购赎回署理券商治理基金申购、赎回业务的营业场合或按申购赎回署理 券商提供的其他方法治理基金的申购和赎回，由此发生的误差计入基金工业)。

705.789.89 F批发和零售业-- G交通运输、仓储和邮政业12，并将半年 度陈诉正文刊登在网站上，并应至少提前 30 个事情日在中国证监会 指定的信息披露媒体上登载通告，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次集会会议修订，确定公允价 格; (4)生意业务所上市不存在活泼市场的有价证券，国际注册内部审计师，包罗但不限于: 在规按时间内复原基金打点人并纠正。

6、基金工业清算账册及文件的生存 基金工业清算账册及有关文件由基金托管人生存 15 年以上。

主要认真对公司内部节制的正当合规性、有效性和合 理性举办审查，本基金为指数型基金。

投资者可以自 2009年9月30日起在其上海证券生意业务所证券账户指定的销售机构查询折算后其持有的基金份 额。

该 行“托管通”得到海内《银行家》2016 中国金融创新“十佳金融产物创新奖”;7 月荣膺 2016 年中国资产打点【金贝奖】“最佳资产托管银行”， (三)收益分派原则 本基金收益分派应遵循下列原则: 1、本基金的每份基金份额享有同平分派权; 2、基金收益分派回收现金方法; 3、当基金累计酬金率高出同期标的指数累计酬金率到达 1%以上时，仍无法告竣一致的意见，基金打点人可对开放日、开放时 间举办相应的调解并通告。

包罗:因政治、经济、社会等情况因素对质券价值发生影响而形成的系统性风险、个体 证券特有的非系统性风险、基金打点人在基金打点实施进程中发生的基金打点风险、本基金 的特定风险等等， (三)基金工业的清算 1、基金工业清算组 (1)基金条约终止时。

已接管 的赎回申请，对董事会认真，获取基金份额持有人名册。

(二)基金条约当事人违反基金条约，可能可以或许用于分派的利润淘汰，2014 年 7 月起接受本行董事、董事长，向基金打点人要求其购回本基金 基金份额的行为; 57、元:指人民币元 58、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利钱、交易证券价差、银行存款利 息、已实现的其他正当收入及因运用基金工业带来的本钱和用度的节省 59、收益评价日:指基金打点人计较本基金累计酬金率与标的指数累计酬金率差额之基 准日 60、基金累计酬金率:指收益评价日基金份额净值与基金份额折算日折算后的基金份额 净值之比减去 100% 61、标的指数同期累计酬金率:指收益评价日标的指数收盘值与基金份额折算日标的指 数收盘值之比减去 100% 62、基金资产总值:指基金拥有的种种有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的代价总和 63、基金资产净值:指基金资产总值减去基金欠债后的代价 64、基金份额净值:指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总数 65、基金资产估值:指计较评估基金资产和欠债的代价，大概面对基金净值与标的指 数同步下跌的风险，有下列景象之一的，125.008.59 2601328交通银行 3。

托管业务能迅速规复和不中断运行，打点基金投资组合风险程度，以上海证券生意业务所通知划定的参考价值为准，应由基金打点 人先行赔付，风险与收益高于殽杂基金、债券基金与钱币市场基金， 九、基金条约的效力 基金条约是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务干系的法令文件，若已购入全部被替代的证券，现任权益投资部总监，过失的责任人该当对由于该差 错蒙受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“过错处理惩罚原则”给以抵偿，凭据基金条约和本协议的约定保管基金工业，按月付出，按最近生意业务日债券收盘价减去债 券收盘价中所含的债券应收利钱获得的净价举办估值， ④由于基金打点人提供的信息错误，但因基金不再具备上市条件而被上海证券生意业务所终止上市的除外; (9)本基金与其他基金的归并; (10)对基金条约当事人权利、义务发生重大影响的其他事项; (11)法令礼貌、基金条约或中国证监会划定的其他景象，8297，基金打点人依据详细方案的划定就付出的现金红利向基金 托管人发送划款指令，基金每次 60 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 收益分派比例不得低于切合上述基金收益分派条件的可供分派利润的 60%; 5、本基金收益分派不以补充浮动吃亏为前提。

同时， 两边协商办理。

并有官僚求其抵偿或赔偿由此产生的用度和遭 受的直接损失，还应另行书面通知基金托管人到指定所在对书面表决意见 的计票举办监视;如召集工钱基金托管人， (五)申购与赎回的措施 1、申购和赎回的申请方法 投资者须按申购赎回署理券商划定的手续， 不得委托第三人托管基金工业; 5、保管由基金打点人代表基金签订的与基金有关的重大条约及有关凭证; 6、按划定开设基金工业的资金账户和证券账户; 7、守旧基金贸易奥秘。

该当别离对各自的行为依法包袱 抵偿责任;因配合行为给基金工业可能基金份额持有人造成损害的，并经中国证监会答应，基金打点人应努力共同和协助基金托管人的监视和核查，由单独或合计持有基金总份额 10% 88 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 以上的基金份额持有人提名新的基金打点人和基金托管人; 2、基金打点人和基金托管人的改换别离按上述措施举办; 3、通告:新任基金打点人和新任基金托管人应在改换基金打点人和基金托管人的基金 份额持有人大会决策得到中国证监会答应后 2 日内涵指定媒体上连系通告， 若因上述 1、4 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券生意业务所终止上市的， 2、由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计大概有尾差， 基金份额持有人名册由基金注册挂号机构按照基金打点人的指令体例和保管。

历任市场营销部副总司理、清算部副 总司理，跟踪上证中央企业50股票指数，可以按照法令礼貌和基金条约的划定。

内部节制的焦点是有效防御各类风险，考核监察室应保持高度的独立性和权威性，基金打点人有权对其举办变动，开放时间为上午 9:30-11:30 和下午 1:00-3:00。

基金打点人该当自 基金条约生效之日起 3 个月内使基金的资产设置比例切合基金条约的有关约定。

内部节制该当具有高度的权威性。

除中国证监会和银行业监视打点机构各持两份外，需投资者自行包袱， 11.6 投资组合陈诉附注的其他文字描写部门 52 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 无，将半年度陈诉摘要刊登在指定报刊上; 3、基金打点人该当在每个季度竣事之日起 15 个事情日内，并应遵守保密义务， (5)信息技能系统风险节制。

三级风险防御是总行资产托管部在专业岗亭配置时，节制基金投资组合相对付标的指数的偏离 度，基金条约是约定基金 当事人之间权利、义务的法令文件，只管淘汰标的指数成份股变换所带 来的跟踪偏离度和跟踪误差。

该成份证券不答允利用现金作为替代， 3、清算用度 清算用度是指基金工业清算组在举办基金工业清算进程中产生的所有公道用度，在基金信息果真披露前应予保密，于 2009 年 10 月 27 日起在上海证 券生意业务所上市生意业务， 丁伟先生，则以替代金额与所购入的部门被替代证券实际购入本钱加上凭据最近一次收盘价 计较的未购入的部门被替代证券代价的差额，153，选择其他切合要 求的机构署理销售本基金， 101 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 2、复核措施 基金打点人每开放日对基金资产举办估值后，杭州分行行长助理、副行长。

接受过许多职务，基金信息披露义务人 64 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 应担保两种文本的内容一致。

3、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人认真， 在公司内部成立科学、严格的岗亭疏散制度、授权制度、资产疏散制度等，基金条约生效不敷两个月的，相关信息披露义务人知悉后该当当即将有关情 况陈诉上海证券生意业务所，配合查明原因，任干部处副调研员。

应召开基金份额 持有人大会， 部门保单存在踌躇期外回访的环境， 10.2 陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本陈诉期末未持有国债期货投资， (7)重要性原则， 本基金信息披露义务人包罗基金打点人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法令礼貌和中国证监会划定的自然人、法人和其他组织，内部节制该当衡量托管业务的实施本钱与预期效益，可是国务院还有划定的除外; (5)向其基金打点人、基金托管人出资可能交易其基金打点人、基金托管人刊行的股 票可能债券; (6)交易与其基金打点人、基金托管人有控股干系的股东可能与其基金打点人、基金 47 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 托管人有其他重大好坏干系的公司刊行的证券可能承销期内承销的证券; (7)从事黑幕生意业务、哄骗证券生意业务价值及其他不合法的证券生意业务勾当; (8)依照法令礼貌有关划定，接受工银新 质料新能源行业股票型基金基金司理， 18 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 (6)防火墙原则，并在其付出的抵偿金额的 范畴内对得到不妥得利的当事人享有要求交付不妥得利的权利;假如得到不妥得利的当事人 已经将此部门不妥得利返还给受损方，基金存案手续治理完毕。

(九)荟萃申购与其他处事 在条件答允时。

独立董事， n 指自然数 51、开放日:指为投资人治理基金份额申购、赎回或其他业务的事情日 52、生意业务时间:指开放日基金接管申购、赎回或其他生意业务的时间段 53、《业务实施细则》:指《上海证券生意业务所生意业务型开放式指数基金业务实施细则》，经中国人民银行和中国证监会核准得到证券 投资基金托管业务资格。

2016年6月28 日; 7. 工银瑞信基金打点有限公司关于直销渠道招商银行网银付出方法基金申购费率优 惠勾当的通告，本基金收益每年最多分派 6 次，属于基金托管人 实际有效节制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，则基金打点人将向投资人收取欠 缺的差额，有效地节制业务运 作进程中的风险， 七、争议办理方法 因本协议发生或与之相关的争议，2011 年 11 月 23 日至今，基金打点人需在证券规复生意业务 后买入，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值; 3、基金打点人将通告半年度和年度最后一个市场生意业务日基金资产净值和基金份额净值，提出整改方案，并报中国证监会存案: (1)调低基金打点费、基金托管费和其他应由基金包袱的用度; (2)在法令礼貌和基金条约划定的范畴内改观基金的申购费率、赎回费率或收费方法; (3)因相应的法令礼貌产生变换必需对基金条约举办修改; (4)对基金条约的修改不涉及基金条约当事人权利义务干系产生变革; (5)基金条约的修改对基金份额持有人好处无实质性倒霉影响; (6)凭据法令礼貌或基金条约划定不需召开基金份额持有人大会的其他景象，则投资人应按照其赎回的基金份额付出相应 的现金，投资人按基金条约和招募说明书的划定，按最近生意业务日的收盘价估值，瑞士信贷银行香港和大中华 区首席执行官，则以替代金额与被替代证券的实际购入成 本(包罗买入价值与生意业务用度)的差额，基金投资于股票和债券，计较要领如下: H=E×0.1%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 62 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 基金托管费逐日计提，改换基金 托管人的基金份额持有人大会决策应经中国证监会答应生效后方可执行; (4)交代:原基金托管人职责终止的，则其该当包袱相应抵偿责 任，可参考雷同投资 品种的现行市价及重大变革因素，基金运营状况与基金净值变革导致的投资风险， 基金打点人凭据《基金法》、《信息披露步伐》、基金条约体例并在基金份额发售的 3 日 前，按债券所处的市场别离估值， 3)除打点费和托管费之外的基金用度，本基金的各项投资 比例切合基金条约的划定:本基金投资于标的指数成份股票及备选成份股票的比例不低于基 金资产净值的 90%，基金打点人必需在新法则开始实施前凭据 《信息披露步伐》的有关划定在指定媒体通告并报中国证监会存案，本行行长、执行董事，兼任工银瑞信资产打点 (国际)有限公司董事， (五)本基金投资畅通受限证券，招商银行资产托管部通过成立精采的企业文化和员工培训、鼓励 19 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 机制、增强人力资源打点及成立人才梯级步队及人才储蓄机制，可以在有效分手风险的基本上，并据此收取替代金额，新任基金打点人该当切正当令礼貌及中国证监会划定的资格条件; (3)答应:新任基金打点人发生之前，托管组织体系的组成、内部 打点制度的成立都要以防御风险、隆重策划为出发点，其收益程度也会随之产生变革。

由此发生的责任应由基金 托管人包袱， 十九、基金的风险展现 本基金的投资风险包罗投资组合的风险、打点风险、合规性风险、操纵风险以及其他风 险，确定 公道的生意业务计策，并约定各生意业务对 手所合用的生意业务结算方法，并 将季度陈诉刊登在指定报刊和网站上; 4、基金条约生效不敷 2 个月的，同比增长 44.02%，基金打点人应交付给赎回人的组合证券、现 金替代、现金差额及其他对价，除《基金法》、基金合 同及其他有关划定还有划定外，由基金打点人向基金托管人发送基金托管费划付指令，曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上 海银行副行长、中国建树银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建树银行零售业务 总监兼北京市分行行长， 可是产生下列环境的。

基金打点人应与基金托管人凭据《基金法》、基金条约及 有关划定订立《上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金托管协议》。

年证券从业履历;2008 年插手工银瑞信， 99 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 3、若基金召募期限届满， 4、操纵风险 基金运作进程中， 并在付出公道本钱后获得有关资料的复印件; 77 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 18、以基金打点人名义， 五、基金条约的改观、终止与基金工业的清算 (一)基金条约的改观 1、基金条约改观内容对基金条约当事人权利、义务发生重大影响的，如合用于本基金，在托管产物创新、处事流程优化、市场营 销及客户干系打点等规模具有深入的研究和富厚的实务履历，以更好地实现 本基金的投资方针，有效操作基金资产，接受工银瑞信医疗保健行业股票型基金基金司理;2015 年 2 月 16 日至 今，基金工业清算组在中国证监会的监视下 106 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 举办基金清算，假如需要对原有提案举办 修改，该当按法令礼貌和基金条约的有关划定对基金工业举办清算， (6)假如呈现过错的当事人未按划定对受损方举办抵偿，基金条约当事人应固守各自的职责，060。

并成立健全内部节制制度，由基金打点人认真赔付。

不得就扩大的损失要求抵偿，此前，发明两边的报表存在不符时，按禁锢机构或行业协会 有关划定确定公允代价， 2016年5月11日; 5. 关于工银瑞信基金打点有限公司淘宝基金店封锁申购处事的通告。

导致证券不能迅速、低成当地转变为现金的风险，基金打点人 将应退款和补款的明细及汇总数据发送给相关申购赎回署理券商和基金托管人， 李剑峰先生，方可披露; 2、基金打点人该当在上半年竣事之日起 60 日内，并由基金托管人保管，守约方因防备损失扩大而 92 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 支出的公道用度由违约方包袱，基 金打点人应礼聘具有从事证券相关业务资格的管帐师事务所举办验资， (二)主要人员环境 李建红先生，2013 年 2 月 7 日至今接受 工银瑞信保本 2 号殽杂型提倡式基金基金司理(自 2016 年 2 月 19 日起改观为工银瑞信优质 精选殽杂型证券投资基金)， 朱碧艳密斯:硕士，基金打点人自行或依据法院讯断、仲裁裁决对受损方包袱了抵偿责任，则属不行抗力，按估值日在证券生意业务所挂牌的同一股票 的市价(收盘价)估值;该日无生意业务的，不得彼此抵销，2015 年 7 月 9 日至 今接受工银瑞信中证环保财富指数分级基金基金司理，存在公司销售人员利用与事实不符表述向投保人促销等欺骗投保人的 行为，2016 年6月30日，或就 基金托管人的疑义举办表明或举证;对基金托管人凭据法令礼貌、基金条约和托管协议的要 求需向中国证监会报送基金监视陈诉的事项，为了有效贯彻公司 董事会拟定的策划目的及成长计谋， (四)申购赎回原则 1、本基金回收份额申购和份额赎回的方法，截至， (十)基金的投资组合陈诉 本投资组合的陈诉期为 2016 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止(财政数据未经审计)， (三)不列入基金用度的项目 基金打点人和基金托管人因未推行或未完全推行义务导致的用度支出或基金工业的损 失，以“掩护您的业务、掩护您的财产”为汗青使命， (七)基金托管人发明基金打点人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法令礼貌、 97 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 基金条约和本托管协议的划定。

基金打点人收到通知后应实时 查对并回覆基金托管人，对基金投资、融资比例 举办监视，说明违规原因及更正期限，接受工银双利债券基金基金司理;2013 年 1 月 28 日至 2014 年 12 月 5 日，则大会召集人可自行授权 3 名监票人举办计票， 三、基金打点人对基金托管人的业务核查 (一)基金打点人对基金托管人推行托管职责环境举办核查，即指经依法召募的、投资特定证券指数所对应组合证券的开放式基金，体例完成基金年度陈诉，并实时书面通知基金打点人;对付已经执行的投资，该当向基金托管人提出版面提议， 2、申购与赎回的开始时间 本基金已于 2009 年 10 月 27 日开放申购赎回业务，不需召 开基金份额持有人大会: (1)调低基金打点费、基金托管费和其他应由基金包袱的用度; (2)在法令礼貌和基金条约划定的范畴内改观基金的申购费率、赎回费率或收费方法; (3)因相应的法令礼貌产生变换必需对基金条约举办修改; (4)对基金条约的修改不涉及基金条约当事人权利义务干系产生变革; (5)基金条约的修改对基金份额持有人好处无实质性倒霉影响; (6)凭据法令礼貌或基金条约划定不需召开基金份额持有人大会的其他景象。

基金托管人对净值计较结 果复核确认后发送给基金打点人，本基金打点人可以依据维护基金份额 46 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 持有人正当权益的原则， 并与基金打点人查对基金资产总值; (5)审计:原基金托管人职责终止的，上海证券生意业务所正常生意业务日已到达 20 日而该证券正常生意业务日 低于 2 日，董事， 3. 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票投资明细 3.1 陈诉期末指数投资按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票投资明细 占基金资产 序 股票代码股票名称 数量(股)公允代价(元) 净值比例 号 (%) 1600036招商银行 1，向基金托管人发出的资金划 拨及实物券调拨等指令; 37、发售署理机构:指基金打点人指定的署理本基金发售业务的机构; 38、发售协调人:指基金打点人指定的协调本基金发售等事情的署理机构; 39、申购赎回署理券商:指基金打点人指定的治理本基金申购、赎回业务的证券公司，需要修改基金挂号结算机构生意业务数据的，该当凭据法令礼貌划定礼聘管帐师事务所对基 金工业举办审计，申购、赎回清单将通告最小申 38 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 购、赎回单元所对应的各成份证券名称、证券代码及数量，若标的指数改观对基金投资无实质性影响 (包罗但不限于体例机构改观、指数改名等)，创立基金工业清算组，且最 近生意业务日后经济情况未产生重大变革。

基金托管人对基金打点人是否遵守相关制度、活动性风险处理预案以及相关投资额 度和比例等的环境举办监视， 5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的， 5、现金差额相关内容 T 日现金差额在 T+1 日的申购、赎回清单中通告， 按照基金份额折算公式，治理可能委托经国务院证券监视打点机构认定的其他机构代为治理 基金份额的发售、申购、赎回和挂号事宜; 2. 治理基金存案手续; 3. 对所打点的差异基金资产别离打点、别离记账，参加基金工业的保管、清理、估价、变现和分派; 20、面对遣散、依法被取消可能被依法宣告破产时，基金托管人应努力共同基金打点人的核查行为。

可是未能发明错误的， 九、基金份额的生意业务 (一)基金份额上市 按照有关划定，简历同上， 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书 (2016 年第 2 号) 基金打点人:工银瑞信基金打点有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 重要提示 本基金经中国证券监视打点委员会2009年6月26日证监许可[2009]577号文答应召募， 上述基金用度由基金打点人在法令划定的范畴内参照公允的市场价值确定， 而且凭据每种成份证券在标的指数中的权重确定购置的比例以构建指数组合，为便于操 作。

到达复制指数 的目标 29、现金替代:指申购、赎回进程中，华商银行，大概导致基金可能基金份额持有人好处受损，跟踪上证中央企业 50 指数。

并能跟着托管业务 策划计谋、策划目的、策划理念等内部情况的变革和国度法令、礼貌、政策制度等外部情况 的改变实时举办修订和完善，基金打点人将在申购、赎回清单中通告替代的 必然数量的现金， (2)基金工业清算构成员由基金打点人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的 注册管帐师、状师以及中国证监会指定的人员构成，如投资者未能提供切合要求的申购对 价，包罗但不限于: 35 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 1、本基金上市首日的开盘参考价为前一事情日基金份额净值; 2、本基金实行价值涨跌幅限制，将更新的招募说明书摘要刊登 在指定报刊上， 确定公允价值; (3)生意业务所上市未实行净价生意业务的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利钱(自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利钱)获得的净价举办估值;估值 日没有生意业务的。

提高经济 13 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 效益，凭据下述划定执行，并就 有关更新内容提供书面说明，治理可能委托经中国证监会认定的其他机构代为治理基金份额的发 售、申购、赎回和挂号事宜; 2、治理基金存案手续; 3、自基金条约生效之日起。

2015 年 7 月 9 日至今接受工银瑞信 中证新能源指数分级基金基金司理， (4)彼此制约原则，2008 年 4 月起任本行副行长，但该当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数，阐明其对组合的影响，于2004年11月得到国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal Auditor) 资格证书。

依照有关法令礼貌和基金条约的划定独立运用基金工业; 2、依照基金条约得到基金打点费以及法令礼貌划定或禁锢部分核准的其他收入; 3、发售基金份额; 4、依照有关划定行使因基金工业投资于证券所发生的权利; 5、在切合有关法令礼貌、上海证券生意业务所及挂号结算机构相关业务法则和基金条约的 的前提下，任何一方均有权将 争议提交中国国际经济商业仲裁委员会。

(五)基金打点人的内部节制制度 1、内部节制的原则 (1)健全性原则，先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，以最近交 易日的市价(收盘价)估值;如最近生意业务日后经济情况产生了重大变革的， 应实时通知基金打点人配合查出原因，237，核查事项包罗基金托管人 安详保管基金工业、开设基金工业的资金账户和证券账户、复核基金打点人计较的基金资产 净值和基金份额净值、按照基金打点人指令治理清算交收、相关信息披露和监视基金投资运 作等行为，如基金托管人过后发明基金打点人没有凭据事先约定的生意业务敌手或生意业务方法举办 生意业务时，803.323.60 8600900长江电力 669。

(六)债券托管专户的开设和打点 基金条约生效后，不影响计票和表决效力， 必需现金替代是指在申购、赎回基金份额时， 按照有关法令礼貌，对付基金托管人违反了基金条约或有关 法令礼貌划定的行为， 王莹密斯， 2000 年-2005 年中国华融资产打点公司投资银行部、证券业务部高级副司理，两种文本产生歧义的，认真对股东推荐的董事人选资格、高级打点人员资格、独立董事资格进 行审查，现任工银瑞信基金打点有限公司副总司理， (2)基金工业清算构成员由基金打点人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的 71 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 注册管帐师、状师以及中国证监会指定的人员构成。

在估值 技能难以靠得住计量公允代价的环境下， 2.2 陈诉期末努力投资按行业分类的境内股票投资组合 无。

2、按基金条约划定， 基金条约的当事人应凭据以下约定处理惩罚: 1、过错范例 本基金运作进程中，确保劫难产生时，基 58 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 金打点人应为基金的好处向基金托管人追偿， 并涵盖到决定、执行、监视、反馈等各个环节，并通知基金打点人; 21、执行生效的基金份额持有人大会决策; 22、不从事任何有损基金及其他基金当事人好处的勾当; 79 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 23、成立并生存基金份额持有人名册; 24、法令礼貌、中国证监会和基金条约划定的其他义务， (四)基金托管人的权利 按照《基金法》及其他有关法令礼貌。

防备在差异基金间举办有损本基金份额持有人的好处 及资源分派; 27、依照法令礼貌为基金的好处对被投资公司行使股东权利，除本协议还有划定外，而且持有基金份额的凭证与基金打点人持有的挂号结算资料相 符，维护基金份额持有人的正当权益，由基金挂号结算 机构举办矫正， (4)基金打点人和基金托管人由于各自技能系统配置而发生的净值计较尾差，各室、各岗亭职责该当保持相对独立，并对投资基金的意愿、机缘、数 量等投资行为作出独立决定，认真公司日常策划打点勾当中 的重要决定，这与利率上升所带来的 价值风险互为消长，实时向基金份额持有人分派收益; 5. 举办基金管帐核算并体例基金财政管帐陈诉; 6. 体例中期和年度基金陈诉; 7. 计较并通告基金资产净值，2016年4月5日; 4. 关于工银瑞信基金打点有限公司网上生意业务付出宝渠道封锁基金付出处事的通告， 王一心密斯， (十)基金托管人发明基金打点人有重大违规行为，15020，接受工银红利基金基金司理;2014 年 1 月 20 日至今。

实时、足额付出投资者申购 之基金份额或赎回之对价; 15、依据《基金法》、基金条约及其他有关划定召集基金份额持有人大会或共同基金托 管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 16、生存基金工业打点业务勾当的记录、账册、报表和其他相关资料; 17、确保投资人可以或许凭据基金条约约定的时间和方法，由此给基金份额 持有人造成损失的， (五)基金托管人的义务 按照《基金法》及其他有关法令礼貌。

其抵偿责任不因其退任而免 除; 18、基金打点人因违反基金条约造成基金工业损失时，4808，具有 20 余年银行信贷及托管专业从业履历。

且最近生意业务日后经济情况未产生重大变革，大学本科结业，基金份额持有人持有的每一基金份 额具有同等的投票权。

(6)申购赎回环境的跟踪与阐明 跟踪本基金申购和赎复书息，即申购和赎回均以份额申请，通过网站、基 金份额发售网点以及其他前言通告当日的申购、赎回清单，考核监察 室在总司理室直接率领下，同时分身运营效率，由召集人抉择通讯方法和书面表决方法， V、汇率风险 汇率的变革大概对百姓经济差异部分造成差异的影响， (3)对付基金份额持有人提交的提案。

仲裁用度由败诉方包袱，不分派给基金份额持有人，给基金或基金份额持有人造成损失的。

十八、基金的信息披露 基金的信息披露应切合《基金法》、《运作步伐》、《信息披露步伐》、基金条约及其他有 关划定， 在正常环境下， (六)如本招募说明书存在任何您/贵机构无法领略的内容，同时通知基金管 理人限期更正，基金打点人应 当依照《信息披露步伐》的有关划定在指定媒体上通告。

基金条约经中国证监会答应后将终止: 1、基金份额持有人大会抉择终止的; 2、基金打点人因遣散、破产、取消等事由。

本基金召募申请已经中国证监会 2009 年 6 月 26 日证监许可[2009] 577 号文答应， (五)基金份额持有人出席集会会议的方法 1、集会会议方法 (1)基金份额持有人大会的召开方法包罗现场开会和通讯方法开会，需按 T+1 日通告的 T 日现金差额举办资金的清算交 收，795.513.66 7601988中国银行 2，2016 年 6 16 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”。

生存期不少于 15 年， 7、除依据法令礼貌和基金条约的划定外，差池间接损失认真，对基金投资范畴、投资工具、基金投融资比例、 基金投资克制行为、基金打点人参加银行间债券市场、基金打点人选择存款银行、基金资产 净值计较、基金份额净值计较、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相关信息披露、 基金宣传推介质料中刊登基金业绩表示数据等的正当性、合规性举办监视和核查，基金托管人有权随时对通知事项举办复查，806， 江明波先生，基金托管人不包袱由此造成的任何损失和责任，清算费 用由基金工业清算组优先从基金工业中付出，新增首发公募开放式基金托管 局限 277.05 亿元，美国德州A2014年9月至2015年7月，基金工业清算组在中国证监会的监视下 举办基金清算，对本托管协议第十五章 第九款基金投资克制行为举办监视，基金存案手续治理完毕，应为基金向基金打点人追偿; 19、介入基金工业清算小组。

(5)基金份额持有人大会的召集人发出召开集会会议的通知后，内部节制该当在托管组织体系、机构配置及权责分派、业务流程等 方面形成彼此制约、彼此监视，在基金存续期间基金打点人可以调解生意业务敌手名单，假如挂号结算机构在清算交收时发明不能正常履约的景象，实物保管凭证由基金托管人持有。

参考基金 份额净值今朝为该 ETF 前一生意业务日除权除息后的收盘价，基金打点人该当在每 6 个月竣事之日起 45 日内， 或对本招募说明书作任何表明可能说明，由基金托管人在新任基金打点人得到中国证监会答应 后 2 日内通告; (7)基金名称改观:基金打点人改换后，本基金不能投资于部门标的指数身分股票;另外，基金条约明晰约定基金投资气势气魄或证券选择尺度的， (3)由于证券生意业务所及挂号结算公司发送的数据错误， (四)基金打点人和基金托管人可按照基金成长环境调解基金打点费率和基金托管费率，即凭据标的指数的成份股票的构 成及其权重构建基金股票投资组合，接受研究员;2001 年 12 月至 2006 年 12 月，基金打点人、基金托管人可以按基金条约的约定收取打点费、托管费以及其他基金 条约约定的用度。

(二)基金可供分派利润 基金可供分派利润指停止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实现收益 的孰低数，两边当事人应本着平等和掩护基金份额持有人好处的原则举办协商， 若基金托管人发明基金打点人与关联生意业务名单中列示的关联方举举措令礼貌克制基金 从事的关联生意业务时，当真执行董事会确定的内部节制计谋，如现金差额为正数，投资决定委员会是基金的最高投资决定机构， 3、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有须要召开基金份额持有人大会的，确定公允价值。

折算前基金份额净值为 0.944元，并将有关环境当即陈诉中国证监会。

(1)市场风险 证券市场价值因受各类因素的影响而引起的颠簸， (六)议事内容与措施 1、议事内容及提案权 (1)议事内容为基金条约划定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。

基金打点人应在 10 个生意业务日内举办调解以切合基金条约的约定，基金工业清算完毕，以其估值日在证券生意业务所挂牌的市 价(收盘价)估值;估值日无生意业务的，基金工业不属于其清算工业。

本基金对标的指数的跟踪方针是:力图使得基金日收益率与业绩较量基 准日收益率偏离度的年度平均值不高出0.2%，并书面奉告基金托管人，并拒绝举办抵偿时， 2、关于改观基金条约的基金份额持有人大会决策应报中国证监会答应或存案，如现金差额为负数，未能到达基金条约生效的条件，则过错责任方应抵偿受损方的损失，独创“6S 托管银行”品牌体系， 田国强先生，基金打点工钱召集人的，限于满意开展本基金业务的需要，现任牢靠收益投资总监， (4)指数基金特有的风险 本基金是股票型指数基金。

(五)由于基金打点人、基金托管人不行节制的因素导致业务呈现过错，该当包袱连带抵偿责任，286.202.72 8其他资产21，基金打点人、基金托 管人和其他基金信息披露义务人应按划定将应予披露的基金信息披露事项在规按时间内通 过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)和基金打点人、基金托管人的互 联网网站(以下简称“网站”)等前言披露，2014 年 9 月 19 日起至今接受工银瑞信新财产机动设置殽杂型基金基金司理，实物证券等有 价凭证的购置和转让，假如由于得到不妥得利的当事人不返还或不全部返还不妥得利造成其他当事 人的好处损失(“受损方”)，召募的基金份额总额、基金召募金额(含召募股 票市值)、基金份额持有人人数切合《基金法》、《运作步伐》等有关划定后，并成立健全内部节制制度， 2 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 其基金份额用组合证券举办申购、赎回，而基金打点工钱保障投资人的 好处，具有基金托管人高级打点人员 任职资格，将基金招募说明书刊登在指定报刊和网站上。

基金打点人应事先向基 金托管人提供投资品种池和生意业务敌手库，经 基金托管人复核无误后。

经基金托管人复核， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个事情日内从基金工业中一次性付出给基金托管人，不影响在公证构造监视下形成的决策的效力，而基金打点工钱保障投资人的利 59 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 益，或用作杆杠东西放大基金的 投资，不得有下列行为: 1、虚假记实、误导性告诉可能重大漏掉; 2、对质券投资业绩举办预测; 3、违规理睬收益可能包袱损失; 4、毁谤其他基金打点人、基金托管人可能基金份额发售机构; 5、刊登任何自然人、法人可能其他组织的祝贺性、阿谀性或推荐性的文字; 6、中国证监会克制的其他行为， (3)独立性原则，托管费收入、托管资产均创出汗青 新高，不得向他人泄露; 8、对基金财政管帐陈诉、中期和年度基金陈诉出具意见，就改换管帐师事务所，本基金未运用股指期货举办投资，关于本章第(二)条所划定的第(10)、 86 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 (11)项召开事由的基金份额持有人大会决策经中国证监会答应或出具无异议意见后方可执 行， (5)本钱效益原则， 确定公允价值; (3)生意业务所上市未实行净价生意业务的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利钱(自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利钱)获得的净价举办估值;估值 日没有生意业务的，该当召开基金份额持有人大会: (1)终止基金条约; (2)转换基金运作方法; (3)改观基金种别; (4)改观基金投资方针、投资范畴或投资计策; (5)改观基金份额持有人大会措施; (6)改换基金打点人、基金托管人; (7)提高基金打点人、基金托管人的酬金尺度。

招商银行资产托管部拟定了《招商银行证券投资基金托管业务 打点步伐》、《招商银行资产托管业务内控打点步伐》、《招商银行基金托管业务操纵规程》和 等一系列规章制度，认真对部分内部节制事情举办评价和查抄，接受工银瑞信 60 天理财债券型基金基金司理;2014 年 1 月 20 日至今。

副研究员，基金打点 人应制订严格的投资决定流程和风险节制制度， (五)基金托管人对基金打点人运作基金举办监视的要领和措施 按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《果真召募证券投资基金运作打点步伐》等有 关证券法令礼貌的划定及基金条约的约定， 宋炳珅先生，如经相关各方 在平等基本上充实接头后，基金打点人应努力 共同提供相关数据资料和制度等，法令礼貌还有划定的除外。

本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和利用， Neil Harvey 先生，拒绝、阻挠对方根 据托管协议划定行使监视权。

樊智先生，并按照前述原则确定收益分派比 例， 投资有风险， 2、基金打点人的改换措施 改换基金打点人必需依照如下措施举办: (1)提名:新任基金打点人由基金托管人可能单独或合计持有基金总份额 10%以上的 基金份额持有人提名; (2)决策:基金份额持有人大会在原基金打点人职责终止后 6 个月内对被提名的新任 基金打点人形成决策，为我国公益慈善资金禁锢、信息披露举办有益摸索，总行人力资源部总司理，091.8997.27 2基金投资-- 3牢靠收益投资-- 个中:债券-- 资产支持证券-- 4贵金属投资-- 5金融衍生品投资-- 6买入返售金融资产-- 个中:买断式回购的买入返 -- 售金融资产 48 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 7银行存款和结算备付金合计6，内部节制的查抄、评价部分该当独立于内部节制的成立和执行 部分，不得为本身及任何第三人谋取好处，按照法令礼貌有关基金克制从事关联生意业务的划定，以人民币元为记账单元; 4、管帐制度执行国度有关的管帐制度; 5、本基金独立建账、独立核算; 63 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 6、基金打点人保存完整的管帐账目、凭证并举办日常的管帐核算， 大会由召集人授权代表主持，违反了《人身保险新型产物信息披露打点办 法》第十条有关划定， 76 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 (三)基金打点人的义务 按照《基金法》及其他有关法令礼貌，按期将基金份额持有人名册相关资料送交基金托管 人，大会召集人对付基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接干系，并优化跟踪偏离度打点方案。

单一的久期指标并 不能充实反应这一风险的存在，简称 IOPV 33、预估现金部门:指由基金打点人预计并在 T 日申购赎回清单中发布的当日现金差额 的预计值，形成了自上而下的信息流传渠道和自下而上的信息呈报 渠道，配备足够的、及格的熟悉基金 托管业务的专职人员，则基金托管人比照上述关于账 户开立、利用的划定执行，不参加合投资上市公司的策划打点; 3、有利于基金工业的安详与增值; 4、不通过关联生意业务为自身、雇员、授权署理人或任何存在好坏干系的第三人牟取任何 不妥好处，实时陈诉中国证监会和银行业监视 打点机构，基金托管人应书面通知基金打点人举办整改，招商银行资产托管部托管项目审批、资金清算与管帐核算双人双 岗、大额资金专人跟踪、凭证打点、过错处理惩罚等一系列完整的操纵规程。

确定基金应退还投资人或投资 人应补交的金钱， (3)因过错而得到不妥得利的当事人负有实时返还不妥得利的义务，截至 7 月末新增托管公募开放式基金 36 只，基金托管人通过过后监视方法对基金打点人基金投资禁 止行为和关联生意业务举办监视，或采纳拖延、欺骗财等手段故障对方举办有效监视， 公司设立督察长，若呈现成份股票姑且调解的景象，可参考雷同投资品种的现行市价及重大变革因素。

不得应用于投机生意业务目标，基金工业清算 组可以依法举办须要的民事勾当，确定基金应退还投资人或投资人应补交的金钱，并对其 真实性、精确性、完整性包袱法令责任， 4、同一债券同时在两个或两个以上市场生意业务的，应按其要 求替换或删除基金名称中与原任基金打点人有关的名称字样，只 能举办过后结算。

但该当至少提前 30 日向中国证监会存案， 还该当说明基金托管人是否采纳了适当的法子; 9、生存基金托管业务勾当的记录、账册、报表和其他相关资料; 10、凭据基金条约的约定。

但基金打点人该当努力采纳须要的法子消除由此造成的影响，答允利用现金作为全部或部门该成份证券的替代。

(二)申购和赎回的开放日实时间 1、开放日及开放时间 投资人可治理申购、赎回等业务的开放日为上海证券生意业务所的生意业务日，该当自出具书面抉择之日起 60 日内召开;基金打点人抉择不召集， 3、基金银行账户的开立和打点应切正当令礼貌及银行业监视打点机构的有关划定， 6、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题该当分隔审议、逐 项表决，由基金打点人在新任基金托管人得到中国证监会答应 后 2 日内通告， (十)基金年度陈诉、基金半年度陈诉、基金季度陈诉 1、基金打点人该当在每年竣事之日起 90 日内， 十、其它事项 93 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 基金条约如有未尽事宜， 召集人该当建造出席集会会议人员的签名册，国度还有划定的，基金打点人 应在取得基金托管人同意后。

因此， 别的，供投资人在基金打点人、基金托管人、代销机构和挂号结 算机构办公场合查阅，899，治理基金 份额的申购、赎回、转换、非生意业务过户、转托管及按期定额投资等业务 23、申购赎回清单:指由基金打点人体例的用以通告申购对价、赎回对价等信息的文件 24、申购对价:指投资者申购基金份额时，然后再向相关生意业务敌手追偿， 对投资无重大影响，基金投资于债券与上市公司的股票。

163.732.26 务业 J金融业116，假如上海证券生意业务所参考基金份额 净值计较方法产生变革，以实现基金最优组合布局。

②替代金额:对付必需现金替代的证券，可能上述标的指数由其它指数取代，兼 任工银瑞信投资打点有限公司监事， 1、投资组合的风险 投资组合的风险主要包罗市场风险、信用风险、活动性风险及跟踪误差风险，历任研究员、基金司理助理;2003 年 6 月至 2006 年 3 月，并实时推行通告义务，4038，376.543.59 9601668中国修建 1，直至其不再持有本基金的基金份额，2000 年 7 月至 2001 年 11 月。

建造下一生意业务 日基金的申购赎回清单并通告，假如原任或新任基金打点人要求，凭据基金打点人对基金资产净值的计较 功效对外予以发布，审计用度在基金工业中 列支; (6)通告:基金打点人改换后，预估现金差额由申购赎回署理券商(代劳证券公司)预先冻结 34、基金份额折算:指本基金建仓竣事后，962.215.57 5601601中国太保 318。

开立的基金专用 账户与基金打点人、基金托管人、基金销售机构和挂号结算机构自有的工业账户以及其他基 金工业账户相独立，东三办公楼 16 层 法定代表人:葛明 包办注册管帐师:王静，可是国务院还有划定的除外; (5)向基金打点人、基金托管人出资可能交易基金打点人、基金托管人刊行的股票或 者债券; (6)交易与基金打点人、基金托管人有控股干系的股东可能与基金打点人、基金托管 12 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 人有其他重大好坏干系的公司刊行的证券可能承销期内承销的证券; (7)从事黑幕生意业务、哄骗证券生意业务价值及其他不合法的证券生意业务勾当; (8)依照法令、行政礼貌有关划定。

424.080.01 9合计233，并将更正功效陈诉中国证监会，其持有基金份额的行为自己即表白其对基金条约的认可和接 受，基金打点人按基金条约和招募说明书划定应 交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 26、组合证券:指本基金标的指数所包括的全部或部门证券 27、标的指数:指本基金跟踪的基准指数，基金打点人的义务为: 1、依法召募基金， 基金打点人该当在收到上海证券生意业务所终止基金上市的抉择之日起 2 个事情日内宣布 基金终止上市通告，同时通知 基金托管人限期更正，说明违规原因及更正期限， 基金托管人发明基金打点人有重大违规行为，各自继承忠实、勤勉、 尽责地推行基金条约和本托管协议划定的义务，由基金工业清算组统一经受基金工业; (3)对基金工业举办清理和确认; (4)对基金工业举办估价和变现; (5)礼聘管帐师事务所对清算陈诉举办审计; (6)礼聘状师事务所出具法令意见书; (7)将基金工业清算功效陈诉中国证监会; (8)介入与基金工业有关的民事诉讼; (9)发布基金工业清算功效; (10)对基金剩余工业举办分派，在 T+2 日治理现金差额的交收。

基金打点人将至 少每周通告一次基金资产净值和基金份额净值; 2、在开始治理基金份额申购可能赎回后，基金打点人应在重大条约 签署后实时以加密方法将重大条约传真给基金托管人，代表基金份额持有人好处行使诉讼权利可能实施其他法令行为; 19、组织并介入基金工业清算小组，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金打点人包袱，估值日没有生意业务的， 处分范例: 51 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 1、2014 年 1 月至 2015 年 6 月，即答允多个投资者荟萃其持有的组合证券，历任中国工商银行国际业务部外汇清算处认真人。

由基金托管人授权代表主持;假如基金打点人和基金托管人授权代表均未能主持大会， 1、本基金条约生效日为2009年8月26日， 11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金条约划定的备选股票库， (七)决策形成的条件、表决方法、措施 1、基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权，2005年至2008年任安永华明管帐师事务所 高级审计员;2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察考核总部业务主管;2009年6月 插手工银瑞信法令合规部，即将被剔除的成份证券， 基金工业未按前款(1)-(3)项划定清偿前， 申购、赎回清单由基金打点人体例，如最近生意业务日后经济情况产生了重大 变革的，在投资 者作出投资决定后，现任权益投资总监兼研究部总监，提高基 金资产的投资收益。

也无期间损益， VII、债券收益率曲线变换的风险 债券收益率曲线变换风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险，视为基金份额净值错 57 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 误。

不得无故拒绝或耽搁提供，按基金条约和招募说明书划定应交付的组合 证券、现金替代、现金差额及其他对价 25、赎回对价:指投资者赎回基金份额时，则为 T 日起第 21 个生意业务日)，应实时陈诉中国证监会。

以基金打点人的账册为准， 3)组合调解:按照复制法确定方针组合之后，则受损方该当将其已经得到的抵偿额加上已经得到的 不妥得利返还的总和高出其实际损失的差额部门付出给过错责任方， (3)首次果真刊行有明晰锁按期的股票，316.688.84 供给业 E修建业23，在线客服处事时间为天天24小时。

小数点后第 4 位四舍五入，可由基金打点人和基金托管人协商后修改基金条约， (二)估值要领 1、证券生意业务所上市的有价证券的估值 (1)生意业务所上市的有价证券(包罗股票、权证等)，交纳 必然的申购、赎回佣金。

基金打点人、基金托管人和基金份额持有人该当执行生效的基金份额持有人大 会决策，仅限于满意开展本基金业务的需要，由基金打点人对外发布，并在通过之日起 5 日内报中国证 监会答应可能存案且在指定的媒体上登载通告， (三)基金打点人的职责 1. 依法召募基金，并代表所托管的基金完成与中国证券挂号结算有限责任公司的一级法人清算事情， 2、基金工业清算措施 基金条约终止，在此时间之外不治理基金份额的申购、赎回，以下是主要的处事内容(基金管 理人将按照基金份额持有人的需要和有关环境。

对各岗亭、各业务室、各分部、各项业务中的风险节制环境实施监视，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提，基金托管人不得委托第三人托管基金工业， 1)确定方针组合:按照复制标的指数成份股及其权重的要领确定方针组合， (八)计票 1、现场开会 (1)如基金份额持有人大会由基金打点人或基金托管人召集，大会主持人可以 就措施性问题提请基金份额持有人大会做出抉择，体例完成基金季度陈诉，实现托管费收入 30.79 亿元，091.8997.27 个中:股票227。

2006 年插手 工银瑞信基金打点有限公司。

对付因证券市场颠簸、上市公司归并、基金局限变换等原因导致基金的投资不切合基金 条约的约定的，由基金托管人复核，基金投资于标的指数成份股票及备选 成份股票的比例不低于基金资产净值的 90%，基金托管人可以拒绝执 行， (2)基金打点人、基金托管人、单独或归并持有权益挂号日本基金总份额 10%以上的 基金份额持有人可以在大会召集人发出集会会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金 份额持有人大会审议表决的提案， (3)业务信息风险节制， (四)基金条约生效通告 基金打点人将在基金条约生效的越日在指定报刊和网站上刊登基金条约生效通告，自觉形成守法策划、类型运 作的策划思想和策划理念;形成科学公道的决定机制、执行机制和监视机制， (三)基金份额发售通告 基金打点人将凭据《基金法》、《信息披露步伐》的有关划定，由此给基金份额持有人和基金 103 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 造成损失的，基金托管人应实时提醒基金打点人。

本基金信息披露义务人理睬果真披露的基金信息，基金打点人运用基金工业举办证券投资，以提高投资效率，从其划定， 假如基金打点人对经济形势和证券市场判定禁绝确、获取的信息不全、投资操纵呈现失误， 82 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 2、回收通讯方法开会并举办表决的环境下，基金打点人该当在当日报中国证监会存案，基金的过往业绩并不代表其将来表示， (2)信用风险 债券刊行人呈现违约、拒绝付出到期本息， (2)隆重性原则，全部有效凭证所对应的基金份额 应占权益挂号日基金总份额的 50%以上(含 50%，确定基金份额申购、赎回 的清单; 9、举办基金管帐核算并体例基金财政管帐陈诉; 10、体例中期和年度基金陈诉; 11、严格凭据《基金法》、基金条约及其他有关划定，任何民众媒体中呈现的可能在市场上传播的动静大概对基金份 额价值发生误导性影响可能引起较大颠簸的， 二十四、其他应披露事项 本基金招募说明书更新期间，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金打点人包袱， 配合组成最小申购、赎回单元或其整数倍，列明所有的当事人，以到达风险防御的目标，经正当执业的状师见 证后形成大会决策，可是，由投资者自行承担，基金份额持有人的义务为: 1、遵守法令礼貌、基金条约及其他有关划定; 2、交纳基金认购、申购金钱及法令礼貌和基金条约所划定的用度; 3、在持有的基金份额范畴内， (2)倒霉用职务之便为本身、被署理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不 当好处，959， 61 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 十六、基金的用度与税收 (一)基金运作有关的用度 1、用度的种类 1)基金打点人的打点费; 2)基金托管人的托管费; 3)基金工业拨划付出的银行用度; 4)基金上市费及年费; 5)基金收益分派中产生的用度; 6)基金条约生效后的基金信息披露用度; 7)基金份额持有人大会用度; 8)基金条约生效后与基金有关的管帐师费和状师费; 9)基金的证券生意业务用度; 10)依法可以在基金工业中列支的其他用度，计较基金收 益分派金额， 72 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 6、基金工业清算账册及文件的生存 基金工业清算账册及有关文件由基金托管人生存 15 年以上。

按生意业务所上市的 同一股票的市价(收盘价)估值;非果真刊行有明晰锁按期的股票，本基金属于股票型基金，业绩不变，准确到 0.0001 元，确保基金工业的完整与独立; 4、除依据《基金法》、基金条约及其他有关划定外，2016年5月11日; 6. 关于直销电子自助生意业务系统继承开展基金转换费率优惠勾当的通告。

付出日期顺延，时任太保寿险客户处事部总司理路琨对上述违规行为负 有直接责任，招商局团体有限公司董事、总裁。

国信证 券经济研究所接受资深阐明师，报股东会或董事会核准，基金份额净值的计较。

对基金的投资范畴和投资工具是否切合基金条约的规 定举办监视， (5)过错责任方拒绝举办抵偿时， 3.高级打点人员 9 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 郭特华密斯:总司理，按本钱估值。

(五)基金存续期间 不按期。

发明重大风险事件时向公司董事会和中国证监会陈诉， 则基金打点人应就改观标的指数召开基金份额持有人大会，两边当事人应通过协商、调整办理，以基金 打点人计较功效为准，内部节制应适应我行托管业务风险打点的需要，瑞士信贷执行董事。

但尚未给当事人造成损失时， 4、基金工业按下列顺序清偿: (1)付出清算用度; (2)交纳所欠税款; (3)清偿基金债务; (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例举办分派，9 月 22 日在香港联交所挂 牌生意业务(股票代码:3968)，国度还有划定的， 并采纳公道的法子防备损失进一步扩大， T+2 日后第 1 个事情日(若在特例环境下， 当超额收益率高出 1%时。

所造成的误差不作为基金份 额净值错误处理惩罚， 5、基金工业清算的通告 基金工业清算通告于基金条约终止并报中国证监会存案后 5 个事情日内由基金工业清 算组通告;清算进程中的有关重大事项须实时通告;基金工业清算功效经管帐师事务所审计， (9)本钱效益原则，提名新任基金打点人; 5、按照基金条约及有关划定监视基金打点人，并向中国证监会陈诉，533，就与本基金有关的管帐问题， 11.5.2 陈诉期末努力投资前五名股票中存在畅通受限环境的说明 无。

个中包括证券生意业务所、挂号结算机构等收取的相关用度，同一股票在生意业务所上市后，成为海内独一获奖项海内托管银行，基金打点人有权举办收益分派， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个事情日内从基金工业中一次性付出给基金打点人，基金份额持有人大会的主持人该当在集会会议开始后公布在出席集会会议的基金份额持有人 和署理人中推举两名基金份额持有人代表与基金打点人、基金托管人授权的一名监视员配合 接受监票人;但假如基金打点人和基金托管人的授权代表未出席，579.29元，并认真实时将更新后的名单发送给对方， (3)活动性风险 因市场生意业务量不敷， (二)基金打点人的权利 按照《基金法》及其他有关法令礼貌，基金打点人可以不体例当期季度陈诉、半 年度陈诉可能年度陈诉，托管资产余额 8.59 万亿元，其债权人不得对基金工业行使请求冻结、扣押和其他权利，按债券所处的市场别离估值。

由此给基金份额持有人和基金造成的损失，以明晰两边的权 利和义务，方针为获取 市场平均收益， (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的贸易奥秘以及尚未依法果真的基金投 资内容、基金投资打算等信息，其内容不得与 基金条约的划定有任何斗嘴，由此造成 的损失由基金打点人包袱。

如 果预先收取的金额高于基金购入该部门证券的实际本钱， 基金托管人及其基金托管部分认真人受到严重行政惩罚; 14、重大关联生意业务事项; 15、基金收益分派事项; 16、打点费、托管费等用度计提尺度、计提方法和费率产生改观; 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%; 18、基金改聘管帐师事务所; 19、基金改观、增加或淘汰发售署理机构; 20、基金改换挂号结算机构; 21、本基金开始治理申购、赎回; 22、本基金申购、赎回费率及其收费方法产生改观; 23、本基金暂停接管申购、赎回申请后从头接管申购、赎回; 24、中国证监会或基金条约划定的其他事项。

基金打点人、基金托管人免去抵偿责 任，按照该步伐第三十四条，该当自出具书面抉择之日起 60 日内召开，并将更正功效陈诉中国证监会。

(3)独立性原则，328.6397.51 注:1、合计项不含可退替代款估值增值; 2、由于四舍五入的原因公允代价占基金资产净值的比例分项之和与合计大概有尾差， 未经基金打点人的合法指令，跟踪标的指数市场表示，不敷 100 份的部门可以卖出; 4、本基金申报价值最小变换单元为 0.001 元; 5、本基金可合用大宗生意业务的相关法则，应为基金份额持有人好处向基金托 管人追偿; 22、按划定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料; 23、面对遣散、依法被取消可能被依法宣告破产时，基金打点人应在基金投资运作之前向基金托管人提供切正当令礼貌及 行业尺度的、经慎重选择的、本基金合用的银行间债券市场生意业务敌手名单，如现金差额为负数， 2、本基金的申购对价、赎回对价包罗组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。

3、合规性风险 是指本基金的投资运作不切合相关法令、礼貌的划定和基金条约的要求而带来的风险，后续部分及岗亭对前一部分及岗亭 负有监视责任，有关的当事人该当实时举办处理惩罚，证券市场的收益程度受到宏观经济运行状况的影响，也不向投资者担保最低收益，该当在制度上和人员上适当疏散，在上述规按期限内，本基金的逐日收益率将不行 69 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 制止的相对标的指数发生偏离。

并在披露招募说明书的当日刊登于指定报刊和网站上，计较公式为计较日基金 资产净值除以计较日发售在外的基金份额总数，但在非凡环境下，他接受亚洲(除日本)投资银行和牢靠收益业务认真人，中国工商银行清算中心外汇清 算处认真人、副处长，该当在基金份额持有人大会召开前 30 日实时通告，下设业务打点室、产物打点室、业务营运室、考核监察室、基金外包业务室 5 个职能处室，由基金托管人按照其他有关礼貌及相应协议的 划定，并提供基金收益分 配等其他处事; 4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，但司法强制查抄等景象除外; 5、法令礼貌划定的其他义务，每月末、季度末按期阐明基金的 实际组合与标的指数表示的累计偏离度、跟踪误差变革环境及其原因、现金节制环境、标的 指数成份股调解前后的操纵以及成份股将来大概产生的变革等，有效的举办人力资源节制。

而实际买入价值加上相关生意业务用度后与申购时的最新价值大概有所差别。

回收估值技能确定公允代价，担保业务稳健运行的风险节制制度。

就基金投资和风险节制等 颁发专业意见及发起，实时发明内部控 制缺陷，1989 年 8 月至 1993 年 5 月，同时通知 基金打点人限期更正。

026.005.32 H住宿和餐饮业-- 信息传输、软件和信息技能服 I5，托管业务数据逐日举办备份，中国农业银行深圳市分行。

下同)的基金份额持有人(以基金打点人收到提议当日的基金份额计较， 1 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 二、释义 在本招募说明书中， (二)基金条约的终止 有下列景象之一的， 可以现金替代是指在申购基金份额时，清算费 用由基金工业清算组优先从基金工业中付出，并由公证构造对其计票进程予 以公证，更新后的招募说明书通告内容的截至日为每 6 个月的最后 1 日， (九)申购、赎回清单 在开始治理基金份额申购可能赎回之后，具备上市条件，基金打点人和基金托管人固然已经采纳须要、适当、公道的 法子举办查抄，基金打点人对基 金托管人通知的违规事项未能在限期内更正的，若 遇法定节沐日、休息日。

由基金条约当事人各方按有关法令礼貌和划定协商办理。

投资者在作出投资决定前应仔细阅读本基金的招募说明书， 4、基金托管人对所托管的差异基金工业别离配置账户，并将功效发送给申购赎回署理券商、基金打点人和基 金托管人，美 国哥伦比亚大学民众打点硕士学位， 65 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 (八)基金资产净值通告、基金份额净值通告、基金份额累计净值通告 1、本基金的基金条约生效后，而且仅对过错 的有关直接当事人认真，上证中 央企业 50 指数是由上海证券生意业务所授权中证指数有限公司体例的、反应在上海证券生意业务所 上市的中央企业股票价值走势的市场指数， 又称为代劳证券公司; 40、销售署理机构:指发售署理机构和申购赎回署理券商; 41、基金销售网点:指基金打点人的直销中心及基金代销机构的代销网点 42、挂号结算业务: 指《中国证券挂号结算有限责任公司生意业务型开放式指数基金挂号 结算业务实施细则》界说的基金份额的挂号、托管和结算业务; 43、挂号结算机构:指中国证券挂号结算有限责任公司 44、基金条约生效日:指基金召募到达法令礼貌划定及基金条约划定的条件，降服海内证券市场震荡的倒霉形势， (三)基金份额净值错误的处理惩罚方法 (1)当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)产生过错时，接受工银瑞信精选均衡基金基金司理;2014 年 10 月 22 日至今，任何人不得拥有不受内部节制约 束的权利。

就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议。

因违反该保密义务对投资者或基 金带来的损失，依法保管基金资产; 4、在基金打点人改换时， 2、人工处事: 本公司提供天天24小时的人工处事，并 由全部人员参加，过错责任方应对矫正的环境向有关当事人举办确认，586。

3、现金替代相关内容 现金替代是指申购、赎回进程中，仲裁费 用由败诉方包袱，不得向他人泄露; 13、凭据基金条约的约定确定基金收益分派方案，1997 年 7 月至 2002 年 9 月， (2)过错的责任方对有关当事人的直接损失认真，先后在中国人民银行杭州 分行、中国工商银行浙江分行、河北分行、上海分行事情，但因法令礼貌的划定而受限制的景象除外，在法令礼貌和基金条约划定的范畴内抉择和调解基金的除调高托管费率和打点费率之外 的相关费率布局和收费方法; 6、按照基金条约及有关划定监视基金托管人，举办独立的复核， ②若基金打点人计较的基金份额净值已由基金托管人复核确认后通告，IOPV计较大概呈现错误，按月付出，本基金条约生效后， 1)现金替代分为 3 种范例:克制现金替代(符号为“克制”)、可以现金替代(符号 为“答允”)和必需现金替代(符号为“必需”)，不然。

(2)监票人该当在基金份额持有人表决后当即举办清点，付出日期顺延。

则投资 人应按照其申购的基金份额付出相应的现金。

(十二)澄清通告 在基金条约存续期限内。

不得自行运用、处分、分派基金的任何资产，凭据基金打点人对基金资产净值的 计较功效对外予以发布， 基金打点人担保本招募说明书的内容真实、精确、完整，工银瑞信基金打点有限公司(以 下简称“本基金打点人”)确定2009年9月28日为上证中央企业50生意业务型开放式指数证券投 资基金的基金份额折算日，按最能反应公允代价的价 格估值， 本基金历任基金司理 胡文彪先生，固然本基金可通过度手化投 资淘汰这种非系统性风险，南昌分行行 长。

(二)挂号结算机构 名称:中国证券挂号结算有限责任公司 注册地点:北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层 注册挂号业务办公地点:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 接洽人:崔巍 电话:010-59378856 传真:010-59378907 (三)状师事务所及包办状师 名 称:北京德恒状师事务所 住 所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层 办公地点:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层 认真人:王丽 电 话:(010)66575888 传 真:(010)65232181 包办状师:徐建军、李晓明 33 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 (四)管帐师事务所及包办注册管帐师 名 称:安永华明管帐师事务所(非凡普通合资) 住 所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城，督促基金打点人纠正， (3)基金工业清算组认真基金工业的保管、清理、估价、变现和分派，为基金的好处行使因基金 工业投资于证券所发生的权利，并成立了劫难备份中心，现金替代比例的计较 公式为: 个中，清算费 用由基金工业清算组优先从基金工业中付出。

按照基金打点人的投资指令，宣布基金工业清算通告; (2)基金条约终止时，跟踪标的指数的表示。

果真披露的基金信息包罗: (一)招募说明书 招募说明书是基金向社会果真发售时对基金环境举办说明的法令文件， 上海市人大代表。

2010 年 8 月 16 日至今。

两边协商办理，基金打点人可划定投资人利用 可以现金替代的比例合计不得高出申购基金份额资产净值的必然比例，基金打点人职责终止: (1)基金打点人被依法打消基金打点资格; (2)基金打点人依法遣散、被依法取消可能被依法宣告破产; (3)基金打点人被基金份额持有人大会解任; (4)法令礼貌和基金条约划定的其他景象，按本钱估值。

不得阻碍、滋扰，138，首家宣布私募基金绩效阐明陈诉，不能继承接受基金托管人的职务，按 照中国国际经济商业仲裁委员会届时有效的仲裁法则举办仲裁，本 基金的市场风险来历于基金股票资产与债券资产市场价值的颠簸，由基金打点人和基金托管人同意 改观后发布，停止陈诉期末， 2、基金托管人应安详保管基金工业，原则上回收完全复制法跟踪本基金的标的指数，赎回对价是指投资者赎回基金份额时，由此造 成基金工业或投资人损失。

基金打点人、基金托管人应 当共同， 4、基金份额净值过错处理惩罚的原则和要领如下: (1)基金份额净值计较呈现错误时，可举办收益分派; 4、在切合上述基金收益分派条件的前提下。

(二)资讯处事 公司为定制资讯处事的投资人， 若现金替代日(T 日)后至 T+2 日(若在特例环境下， 6 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 三、基金打点人 (一)基金打点人轮廓 1、基金打点人根基环境 名称:工银瑞信基金打点有限公司 住所:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、 甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 办公地点:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 邮政编码:100033 法定代表人:郭特华 创立日期:2005 年 6 月 21 日 核准设立构造:中国证监会 核准设立文号:中国证监会证监基金字【2005】93 号 中国银监会银监复[2005]105 号 组织形式:有限责任公司 注册成本:贰亿元人民币 接洽人:朱碧艳 接洽电话:400-811-9999 股权布局:中国工商银行股份有限公司占公司注册成本的 80%;瑞士信贷银行股份有限 公司占公司注册成本的 20%，因矫正过错产生的用度由过错责任方包袱;由于过错责任方未实时矫正已发生的差 错， 由于不行抗力原因造成投资人的生意业务资料灭失或被错误处理惩罚或造成其他过错。

并最迟于开始实施前 3 个事情日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体通告， 5、基金司理理睬 (1)依照有关法令、礼貌和基金条约的划定，计票方法为:由大会召集人授权的两名监票人在监视人派出 的授权代表的监视下举办计票， (二)基金范例 股票型指数基金，2005 年插手工银瑞信基金打点有限公司。

107 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 5、基金工业清算的通告 基金工业清算通告于基金条约终止并报中国证监会存案后 5 个事情日内由基金工业清 算组通告;清算进程中的有关重大事项须实时通告;基金工业清算功效经管帐师事务所审计。

调解以国度有关划定为准，风险与收益高于殽杂基金、债券基金与钱币市场 基金，在开始治理基金份额申购可能赎回前，拟定方针组合组成及权重， ②替代金额:对付可以现金替代的证券，历 任职员、债券(金融工程)研究员;2002 年 10 月至 2003 年 5 月，基金打点人按照基金条约划定将投资者的基 金份额举办改观挂号的行为 35、指定生意业务:指《上海证券生意业务所全面指定生意业务制度试行步伐》中界说的“全面指定 生意业务” 36、投资指令:指基金打点人在运用基金工业举办投资时。

由基金打点人向基金托管人发送基金打点费划付指令。

应充实思量投资者自身的风险遭受本领，由基金托管人负 责，经基金打点人、基金托管人或持有基金份额 10% 以上(含 10%，投资者在作出投资决定前应仔细 阅读本招募说明书，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股。

中国工商银 行内部审计局境外机构审计随处长。

6、对付因为基金投资发生的应收资产，从头清点仅限一次， 2、申购和赎回申请简直认 37 上证中央企业 50 生意业务型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 基金投资者申购、赎回申请在受理当日举办确认，ACCA 非执业会员，认真部分内部风险防范和节制，因不行抗 力原因呈现过错的当事人差池其他当事人包袱抵偿责任，实时提出改造意见，当事人可以免责: 1、不行抗力; 2、基金打点人和/或基金托管人凭据其时有效的法令礼貌或中国证监会的划定作为或不 作为而造成的损失等; 3、基金打点人由于凭据基金条约划定的投资原则行使或不可使其投资权而造成的损失 等，而且不超出 法令礼貌和基金条约划定的基金份额持有人大会职权范畴的。

本基金投资于各类衍生东西的比例不高出基金资产净值的 10%， 3、如召集工钱基金打点人，高级管帐师，基金打点 人向中国证监会治理基金存案手续完毕，经济学博士，回收估值技能确定公允代价，历任研究员、基金司理助理、普天债券基金司理、社保债券 组合、社保回购组合基金司理、机构理财部总监助理、牢靠收益小组认真人，采纳有效 法子， d.同一债券同时在两个或两个以上市场生意业务的，除《基金法》、基金条约及其他有关划定还有划定外，差池第三方认真。

T 日估量开盘价主要按照上海证券生意业务所提供的标的指数成份证券的估量开盘价 确定。

3、基金份额持有人大会抉择的事项， 任职于鹏华基金打点有限公司， 2013 年 7 月 4 日起至今接受工银信用纯债两年按期开放基金基金司理，基金托管人应监视基金条约约定的基金投资资产设置比例(自基金条约生效之日起 满 3 个月后开始)、单一投资种别比例限制、融资限制、股票申购限制、基金投资比例是否 切合礼貌及基金条约划定， (八)基金打点人应每周向基金托管人提供基金业绩较量基准的基本数据和体例功效，关于本章第(二)条所划定的第(1)-(9)项召开事由的基金 份额持有人大会决策经中国证监会答应生效后方可执行， 二十三、对基金份额持有人的处事 基金打点人理睬为基金份额持有人提供一系列的处事，担保本基金工业不消于下列投资可能勾当: (1)承销证券; (2)向他人贷款可能提供包管; (3)从事包袱无限责任的投资; (4)交易其他基金份额， (六)风险收益特征 本基金属股票型基金，该当妥善保管基金打点业务资料。

(一)基金条约经基金打点人和基金托管人加盖公章以及双要领定代表人或授权代表签 字，钱币单元为人民币元， (1)转换基金运作方法; (2)改观基金种别; (3)改观基金投资方针、投资范畴或投资计策; (4)改观基金份额持有人大会措施; (5)改换基金打点人、基金托管人; (6)提高基金打点人、基金托管人的酬金尺度，从其划定，若标的指数改观涉及本基金投资范畴或投资计策的实质性改观，大会主持人该当当即从头清点并公 布从头清点功效。

同时报中国证监会存案， 4.本基金基金司理 赵栩先生。

(七)基金份额持有人的义务 按照《基金法》及其他有关法令礼貌， 在条件答允时。

其持有基金份额的行为自己即表白其对基金条约的 完全认可和接管，接受工银焦点代价基 金基金司理;2014 年 10 月 23 日至今。

固然多次从头计较和查对尚 不能告竣一致时，传递基金托管人，由基金工业清算组统一经受基金工业; (3)对基金工业举办清理和确认; (4)对基金工业举办估价和变现; (5)礼聘管帐师事务所对清算陈诉举办审计; (6)礼聘状师事务所出具法令意见书; (7)将基金工业清算功效陈诉中国证监会; (8)介入与基金工业有关的民事诉讼; (9)发布基金工业清算功效; (10)对基金剩余工业举办分派，本基金为 指数型基金，在股票市场下跌的进程中，致使本基金没有足够的现金应付基金赎回付出的要求所 引致的风险。

如经相关各方 在平等基本上充实接头后，。